收益互换协议

<h1>股票收益互换交易主协议</h1> <p>甲方:</p> <p>负责人/授权代理人: </p> <p>地址: </p> <p>邮编: </p> <p>电话: </p> <p>传真: </p> <p> </p> <p>乙方: </p> <p>法定代表人/授权代理人: </p> <p>地址: </p> <p>邮编: </p> <p>电话: </p> <p>传真: </p> <p> </p> <p>为明确甲乙双方进行股票收益互换交易的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规，甲乙双方就进行股票收益互换交易及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 </p> <p>第一条 定义与说明 </p> <p>1.1 股票收益互换交易:指甲乙双方以一对一方式达成的，按照甲乙双方的具体要求拟定交易条款的金融产品合约，合约价值取决于指数、股票和基金等一种或多种标的证券的表现。 </p> <p>1.2 主协议:指《股票收益互换交易主协议》正文文本。 </p> <p>1.3 本协议:指主协议及项下每一笔具体交易所涉及的具体协议文本。主协议及其项下的具体协议文本构成一份单一和完整的协议。 </p> <p>1.4 交易申请书:指《股票收益互换交易申请书》正文文本，用于由乙方向甲方提出具体交易的申请。 </p> <p>1.5 交易确认书:指《股票收益互换交易确认书》正文文本，用于甲乙双方确认和 证明 住所证明下载场所使用证明下载诊断证明下载住所证明下载爱问住所证明下载爱问 已达成的交易要素。 </p> <p>1.6 具体协议文本:是指就各笔具体交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于被甲方接受并执行的交易申请书以及双方签章确认的交易确认书。就一笔具体交易而言，在主协议和具体协议文本出现不一致时，具体协议文本有优先效力。 </p> <p>1.7 工作日:除非交易双方另有约定，指上海证券交易所或深圳证券交易所的营业日,若某一交易相关日期并非工作日，则顺延至下一个工作日。 </p> <p>1.8 交易日:指交易双方达成一笔交易的日期，亦称成交日。 </p> <p>1.9 起始日:指交易条款开始生效的日期，亦称生效日。 </p> <p>1.10 到期日:指交易结束的日期。 </p> <p>1.11 支付日:指交易一方根据本协议约定，向另一方进行支付的日期。 </p> <p>1.12 未付款项:是指一方拖欠另一方的下列两项金额之和:对于所有被终止交易，指应当在提前终止日当日或之前支付给对方但是在提前终止日仍未支付的款项；对于每一笔被终止交易，就其每一项需在该提前终止日或之前向对方交付而未交付的义务而言，指应当或者本来应当在原定交付日交付的实物公平市场价。在以上两种情况下均包括：在适用法律 许可 商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可 的范围内的期间利息，计息期为该款项或义务应当或本来应当按照要求支付或履行之日,包括当日至提前终止日,并由计算方按照实际日数乘以违约利率计息。上述所指的任一交易的公平市值应当由提前终止金额计算方合理地决定。 </p> <p>1.13 违约事件:具有主协议第十一条规定的含义。 </p> <p>1.14 违约利率:在违约事件发生日中国人民银行公布的相同期限贷款利率基础上上浮百分之五十。 </p> <p>1.15 终止事件:具有主协议第十条规定的含义。 </p> <p>1.16 被终止交易:是指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而产生，则为本协议项下届时存续的全部交易,若其因为终止事件而产生，则为本协议项下届时存续的、受该终止事件影响的全部交易。  </p> <p>第二条 声明与保证 </p> <p>2.1 每一方均向另一方声明并保证: </p> <p>2.1.1其具有完全适当的资格与能力订立及履行本协议，并已经办妥必要的授权、批准、登记、备案手续；</p> <p>2.1.2代表其订立、提交、接收和履行本协议的机构及签署人已获其正式授权；</p> <p>2.1.3其订立及履行本协议，并不违反或抵触任何管辖其或其资产的法律、法规、规章、监管制度的规定，不违反其章程及其他组织性文件以及约束其的合同或承诺；</p> <p>2.1.4本协议项下的义务均构成其合法、有效及有约束力的义务，并可按本协议的有关条款予以强制执行；</p> <p>2.1.5不存在任何不利地影响其签署或履行本协议项下义务的涉及该方的诉讼、仲裁、强制执行或其它司法、行政程序；</p> <p>2.1.6其没有任何已经发生及持续的违约事件或潜在的违约事件，且无有关其的终止事件，并且签署或履行本协议项下的义务，不会引起违约事件和终止事件的发生。 </p> <p>2.1.7 其提供的文件及信息在所有实质性方面均真实、准确、完整；</p> <p>2.1.8 其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法律、财务、税务、会计和其他事项自行调查评估,不依赖另一方的意见,且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行交易；</p> <p>2.1.9 其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易。 </p> <p>2.2 乙方特别声明并保证: </p> <p>2.2.1 用于本协议项下交易的有关款项、证券属于乙方合法所有，乙方拥有完全处分权，并依法可用于开展股票收益互换交易；</p> <p>2.2.2 已充分理解本协议的条款与内容及履行本协议的责任；</p> <p>2.2.3 对拟开展的股票收益互换交易风险具备识别及承受能力、履约能力；</p> <p>2.2.4 保证在具体协议文本中向甲方陈述的交易目的的真实性，并确认拟开展的股票收益互换交易完全符合该目的。 </p> <p>2.3 甲方特别声明并保证: </p> <p>根据诚实信用原则，在合理依赖乙方提供的文件、陈述、声明及保证的基础上，向乙方进行必要的风险揭示，并依照约定履行相关义务；</p> <p>2.4 以上各项声明与保证，视为在每项交易达成之日重复作出。 </p> <p>第三条 风险揭示、信息披露与责任免除 </p> <p>3.1 风险揭示 </p> <p>乙方确认，已经审慎阅读本主协议，在申请本协议项下具体交易前，还将审慎阅读交易申请书，对本协议项下交易的风险具有充分的认识。由于各种风险因素,包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险等,的存在，乙方所预期的规避风险、保值、获利等交易目标不一定能够实现，乙方的资产有可能贬值甚至可能发生严重亏损，而上述后果、风险和损失应由乙方自行承担，甲方对此不提供承诺也不承担任何责任。 </p> <p>3.2 信息披露 </p> <p>乙方在此声明:其在充分了解本协议、相关股票收益互换的风险以及影响其资产与权益的风险基础上，与甲方签署交易申请书、交易确认书等具体协议文本，作为本协议的组成部分。为提高交易效率及避免繁琐，乙方在此保证其仅仅在如下前提条件全部满足的情况下，才会向甲方发出交易指令、签署有关具体协议文本或开始/承诺开始每一笔具体交易: 已充分了解有关股票收益互换的具体协议文本内容、交易 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、内在风险以及影响其资产或/及权益潜在损失的重要因素并有能力承担交易风险,；已从甲方获得令其满意的信息披露，特别是有关风险的揭示。 </p> <p>3.3 独立判断 </p> <p>乙方在此确认:在订立主协议前后及开始从事股票收益互换交易前后，甲方如有向乙方做出案例说明和收益演示，则上述信息仅属于参考性资料，并不构成甲方对乙方收益的预测、承诺或保证。乙方的实际收益应根据每笔具体交易的协议文本约定及实际执行情况确定，并受各种风险因素的影响。乙方对其收益、风险与交易后果的判断系由其独立做出，乙方并未依赖于甲方在本协议之外的任何陈述、说明、文件或承诺。 </p> <p>3.4 甲方责任的免除 </p> <p>对于因下列任一情形而引起乙方所遭受的任何损失或所承担的任何责任，甲方均不承担任何补偿、赔偿或其他责任: </p> <p>3.4.1 股票收益互换交易按本协议的约定予以执行,到期终止,或提前终止，而导致乙方预期收益未能实现及/或发生损失；</p> <p>3.4.2 任何适用于本协议的法律、法规、规章、监管制度的颁布、适用、变化或失效，而导致本协议相关条款或内容失效、被变更、被撤销、被中止/终止、无效或不可执行；</p> <p>3.4.3 与任何挂钩事项,具体挂钩事项见每一笔具体交易所涉及的具体协议文本的约定,及/或金融信息,包括利率、价格等,有关的事实，包括挂钩事项及/或金融信息的产生、存在、消灭、变化、确认错误、信息传递错误、错误更正等,但是，甲方有故意欺诈或重大过失而导致出现本款项情形时，甲方不应免除相应的责任；</p> <p>3.4.4 任何国家风险、政治风险、战争风险、自然风险；</p> <p>3.4.5 非因甲方的故意或重大过失而引致的任何事件或行为； </p> <p>3.4.6 甲方根据仲裁机构、法院、金融监管机构、税务机关或/及其他国家行政/司法机关,包括上列机关的派出机构或分支机构,的规定、命令、裁决或要求而做出的行为。 </p> <p>第四条 交易程序 </p> <p>4.1 交易的申请 </p> <p>4.1.1 乙方根据其具体要求向甲方提出交易需求。 </p> <p>4.1.2 双方认可股票收益互换的交易方案后，乙方应当通过传真或专人递送的方式向甲方提交交易申请书。如通过传真方式发出，乙方应当于传真发出之日起3个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式发出交易申请书原件。 </p> <p>4.1.3 乙方提交交易申请书时，应对交易申请书中针对股票收益互换交易风险的提示签署确认。 </p> <p>4.1.4 若甲方在工作日的正常营业时间以外收到乙方发出的交易申请书，视为甲方在下一个工作日收到乙方的交易申请书。 </p> <p>4.2 交易的执行 </p> <p>甲方收悉乙方提交的交易申请书原件，并经审核确认其与先前认可的股票收益互换方案一致无误后，即有权决定是否按照交易申请书约定的交易条件执行交易。甲方执行交易的，交易于执行时生效，对双方具有约束力。 </p> <p>4.3 交易的撤销 </p> <p>如乙方在交易申请书发出后要求撤销交易，应填写《股票收益互换交易撤销申请书》,简称“交易撤销申请书”,并通过传真或专人递送的方式向甲方发出。如通过传真方式发出，乙方应当于传真发出之日起3个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或特快专递的方式发出交易撤销申请书原件。交易撤销申请书应当注明申请撤销的交易申请书编号、内容，并加盖公章。但如甲方收到交易撤销申请书时乙方要求撤销的交易已经执行，则该笔交易不能被撤销。 </p> <p>4.4 交易的确认 </p> <p>4.4.1 乙方向甲方发送申请书的同时，向甲方发送签署完毕的交易确认书。 </p> <p>4.4.2 交易执行后，甲方签署交易确认书，并将交易确认书返还给乙方，作为对已执行交易的证明。 </p> <p>4.4.3 甲方向乙方通过传真方式发出交易确认书的同时，可通过电话方式就交易成交事项 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 乙方。乙方如在接到甲方电话通知后的二个工作日内仍未收到交易确认书传真件，应当主动向甲方查询。甲方应当在上述传真发出之日起3个工作日内根据主协议第九条“通知和送达”的约定将交易确认书原件以专人递送、挂号平信邮寄或特快专递的方式向乙方发出。 </p> <p>4.4.4 如乙方认为交易确认书约定的交易要素与交易申请书存在明显不一致，并且影响到交易的实质内容，乙方应当在收到该交易确认书后立即电话通知甲方，并在收到该交易确认书后一个工作日内以传真或专人递送方式向甲方提出异议，同时说明理由，否则视同乙方接受交易确认书的全部内容。乙方异议的内容和理由以书面异议为准。 </p> <p>4.5 资金交割 </p> <p>4.5.1 本协议项下股票收益互换交易的资金交割采取以下方式:甲方应向乙方付款的，甲方将交易资金付至乙方在本协议中指定的银行账户,乙方应向甲方付款的，乙方将交易资金付至甲方在本协议中指定的银行账户。 </p> <p>4.5.2 在本协议正常履行的情况下，同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成的同笔交易项下，若在任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项，交易双方的应支付款项将进行轧差计算。若交易一方本应支付的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的差额部分。该交易一方支付该差额部分后，交易双方在该交易项下的上述支付义务视为于支付当日完成并解除。 </p> <p>如乙方对甲方及/或其任何分支机构负担到期未偿债务，甲方有权将本协议项下应付款项与上述到期未偿债务进行抵销。 </p> <p>4.5.3交易一方按具体协议文本的内容履行支付或交付义务须以下述条件同时满足为前提: 另一方没有发生且持续存在违约事件；就产生该支付或交付义务的交易而言，与该交易有关的提前终止日未发生或未被有效指定；交易双方约定的其他履约前提条件。 </p> <p>4.6 交易的提前终止 </p> <p>4.6.1 当主协议第十一条“违约事件”第11.1、11.2、11.3、11.4、11.5、11.6、11.8约定的违约事件发生时，守约方有权终止本协议项下的所有交易。守约方有权以书面形式通知违约方该违约事件的发生，并指定交易的提前终止日。提前终止日将不早于该通知生效日。本协议项下的所有交易将于该提前终止日终止。 </p> <p>4.6.2 当发生主协议第11.7所述的违约事件时，本协议项下所有交易将自动提前终止。自动提前终止日将为第11.7所述的违约事件发生之日，本协议项下的所有交易将在该提前终止日自动终止。当上述导致自动提前终止的违约事件发生时，违约方必须就守约方在自动提前终止日和守约方第一次获悉发生违约事件的日期之间，由于利率或者其他市场变量的变动，给守约方在双方之间的被终止交易上造成的损失进行赔偿。违约方必须在不晚于违约方的其他债权人收到违约通知的日期前，以书面形式通知守约方。 </p> <p>4.6.3 如出现主协议第十条约定的任一终止事件，则除非双方另行协商达成一致，本协议项下受该等终止事件影响的交易将在提前终止日终止，该提前终止日由非受影响方,指不受该等终止事件影响的一方,以书面通知的形式指定，提前终止日将不早于通知到达的生效日。双方均为终止事件的受影响方时，提前终止日由双方协商确定。 </p>