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null[教学目的与要求][教学目的与要求]通过对证券法的学习使学生掌握证券法的基本理论知识能够独立判断和 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 证券案例第一节证券市场及证券法第一节证券市场及证券法一证券的概念特征和种类指一种具有一定票面金额以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证我国证券法 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 的证券包括股票公司债券和国务院认定的其他证券null证券的特征是一种投资凭证是一种权益凭证是一种可转让的权利凭证null种类股票债券认股权证基金券二证券市场二证券市场㈠证券市场的功能筹集资本和融资优化资源配置促进企业经营管

理现代化化解风险晴雨表功能增加国家的宏观调控能力null㈡证券市场的构成证券发行市场一级市场证券交易市场二级市场null⒈各国证券市场监管模式国家集中统一监管模式自律管理模式⒉我国证券市场监管体制国务院证券监督管理委员会集中统一监管证券业协会和证券交易所自律管理㈢证券市场的管理体制三证券法概述三证券法概述调整证券发行交易过程中以及国家在管理证券机构和管理证券发行交易过程中所发生的社会关系的法律规范的总称1998年12月通过的《中华人民共和国证券法》适用范围适用在中国境内的股票

公司债券和国务院认定的其他证券的发行和交易null证券法的基本原则公开公平公正原则等价有偿诚实信用原则合法原则分业原则保护投资者权益原则国家统一监管与行业自律相结合原则第二节证券发行 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 第二节证券发行制度一证券发行审核制度直接发行和间接发行西方国家证券发行的体制⒈注册制⒉核准制null⒊我国的证券发行审核实行核准制符合《公司法》《证券法》规定的实质条件由国务院证券监管机构核准或审批null我国证券发行制度的特点①实行审批制②股票发行和上市连续体制③强调证券专业机构的作用④证券

监督机构的决定二证券发行二证券发行㈠证券发行的实质性条件⒈⒉⒊⒋㈡股票发行的条件⒈募集设立发行股票的条件⒉改组设立发行股票的条件⒊增资发行新股的条件㈢债券发行的条件⒈⒉⒊⒋⒌⒍⒎⒏三证券发行程序三证券发行程序㈠股票发行程序⒈发行审批⒉签署承销 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ⒊公告招股说明书⒋股票认购⒌向证券会报告null㈡债券发行程序⒈作出发行债券的决议⒉制作募集 办法 鲁班奖评选办法下载鲁班奖评选办法下载鲁班奖评选办法下载企业年金办法下载企业年金办法下载 ⒊提出申请⒋批准公告⒌签署协议认购第三节证券交易和收购监管制度第三节证券交易和收购监管制度一证券上市制度二强制信息披露制度三证券交易的限制

和禁止四公司收购制度五证券上市的暂停终止第四节证券交易所及证券中介机构第四节证券交易所及证券中介机构一证券交易所㈠证券交易所地位及职能㈡证券交易所的机构设置及人员管理㈢证券交易所的竟价交易规则二证券公司二证券公司㈠证券公司设立监管㈡机构设置及人员管理㈢证券公司的业务范围及规则三证券登记结算机构三证券登记结算机构㈠设立应具备的条件㈡职能㈢职责四专业中介机构及其专业人员的证券交易服务监管四专业中介机构及其专业人员的证券交易服务监管提供证券投资咨询资信评估审计报告和法律意见书等并对

出具的报告的真实性准确性和完整性承担连带责任禁止性行为⒈⒉⒊⒋第五节证券违法责任及证券法律责任第五节证券违法责任及证券法律责任一证券违法责任㈠虚假陈述㈡内幕交易㈢操纵市场㈣欺诈客户null㈤信息误导和虚假传播㈥擅自发行和承销㈦违反监管的行为㈧证券管理机构和其工作人员的违法行为㈨其他证券法违法行为二证券法律责任二证券法律责任责任形式民事责任行政责任刑事责任严格责任强化监管个人责任思考题思考题1证券立法通过哪些制度来保证证券市场功能的实现2证券的发行交易上市收购四者之间是什么关系