RTO协议定向增发股份认购合同

h1nbsh1ppnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsppp编号_____________ppnbspppnbspppnbspppnbspppnbspppnbsppp定向增发股份认购合同ppnbspppnbspppnbspppnbspppnbspppnbspppnbsppp甲nbsp方________________________________________________ppnbsppp乙nbsp方___________________________ppnbsppp签订日期_______年______月______日ppnbspppnbspppnbspppnbsppp甲方pp住所pp法定代表人ppnbsppp乙方pp住所pp法定代表人ppnbsppp鉴于pp1甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司nbspnbspnbsp年nbspnbsp月向社会公众公开发行的人民币普通股以下称nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp股并在深圳证券交易所挂牌交易股票代码为nbspnbspnbspnbspnbsp截至本合同签署之日甲方共发行股份总数nbspnbspnbspnbspnbsp万股每股面值人民币nbspnbsp元pp2乙方系一家依当时适用之法律法规及规范性文件成立并有效存续的有限责任公司如是自然人乙方系甲方的股东目前持有甲方的股份数额为nbspnbspnbspnbspnbspnbsp股持股比例为nbspnbsp截至本合同签署之日乙方持有甲方nbspnbspnbspnbspnbspnbsp万股占乙方总股本的nbspnbsppp3因业务发展需要甲方拟非公开发行人民币普通股A股股票每股面值1元发行的股份数量上限不超过nbspnbspnbspnbspnbspnbsp万股含nbspnbspnbspnbspnbspnbsp万股下限不少于nbspnbspnbspnbspnbspnbsp万股含nbspnbspnbspnbspnbspnbspnbsp万股在该区间内甲方股东大会授权董事会视发行时市场情况等因素与保荐机构主承销商协商确定最终发行数量pp4为支持甲方的发展乙方同意以现金认购甲方发行的股份认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的nbspnbsp含nbspnbsp不超过nbspnbsp含nbspnbsppp5根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《上市公司证券发行 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规和规范性文件的相关 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 基于平等自愿公平诚实信用的原则本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜经充分协商订立本合同并共同遵照履行ppnbspppnbsppp第一条认购股份数量pp乙方认购甲方本次非公开发行股份认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的nbspnbsp含nbspnbsp不超过nbspnbsp含nbspnbsp如果认购的股份数出现非整数不足nbspnbsp股整数时情况则四舍五入pp乙方能否成为认购对象及最终认购数量按照其参与竞价情况而定pp第二条认购方式认购价格限售期及支付方式pp1认购方式乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份pp2认购价格乙方的认购价格不低于甲方本次非公开发行股份董事会决议公告日前二十个交易日乙方股票交易均价的nbspnbsp具体认购价格将在取得中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会发行核准批文后根据发行对象申购报价情况遵循价格优先的原则以市场竞价方式确定pp如果甲方股票在董事会决议公告日至本次非公开发行的股票发行日期间发生派息送股资本公积转增股本等除权除息事项则乙方本次认购价格和认购数量将作相应调整pp如果甲方根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第十三条第十六条对发行方案发行价格发行数量等作出调整的上述认购数量认购价格相应进行调整pp3限售期乙方认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起nbspnbspnbsp个月内不得转让pp4支付方式在甲方本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后乙方按照甲方与保荐机构主承销商确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款足额汇入保荐机构主承销商为本次发行专门开立的账户验资完毕后保荐机构主承销商扣除保荐承销费用后再划入甲方募集资金专项存储账户pp5其他约定甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资并及时办理相应的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司的股份变更登记手续ppnbspppnbsppp第三条合同生效条件pp1本合同由甲乙双方签署并且在下述条件全部满足时生效pp1甲方董事会及股东大会批准本次非公开发行及股份认购合同pp2有权国有资产管理部门批准甲方本次非公开发行股票方案pp3甲方本次非公开发行股票已经获得中国证监会的核准pp2上述条件均满足后以最后一个条件的满足日为合同生效日ppnbspppnbsppp第四条合同附带的保留条款前置条件pp除本合同第三条所述的合同生效条件外本合同未附带其他任何保留条款前置条件ppnbspppnbsppp第五条声明承诺与保证pp1甲方声明承诺及保证如下pp1甲方是合法设立且有效存续的企业法人具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格并已取得现阶段所必须的授权或批准本合同系甲方真实的意思表示pp2甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律法规规范性文件以及甲方的《公司章程》也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述声明承诺或保证等相冲突之情形pp3甲方最近36个月无重大违法行为亦无足以妨碍或影响本次非公开发行的重大诉讼仲裁行政处罚及或有负债事项pp4甲方将按照有关法律法规及规范性文件的规定与乙方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜pp2乙方声明承诺与保证如下pp乙方为法人的情况下pp1乙方是合法设立且有效存续的企业法人具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格并已取得现阶段所必须的授权或批准本合同系乙方真实的意思表示pp2乙方签署及履行本合同不会导致乙方违反有关法律法规规范性文件以及乙方的《公司章程》也不存在与乙方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述声明承诺或保证等相冲突之情形pp3乙方将按照有关法律法规及规范性文件的规定与甲方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜pp4乙方在本合同生效后严格按照合同约定履行本合同的义务pp5本合同项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起nbspnbspnbsp个月内不转让p