9月证券从业资格考试试题及答案：证券交易（押题卷）

2015年9月证券从业资格考试试题及答案：证券交易（押题卷）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)　　1.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。　　A.委托时效限制　　B.委托价格限制　　C.委托订单的数量　　D.买卖证券的方向　　2.证券交易竞价原则是(　　)。　　A.价格优先，时间优先　　B.价格优先，客户优先　　C.价格优先，数量优先　　D.时间优先，数量优先　　3.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。　　A.拍卖竞价　　B.集合竞价　　C.招标竞价　　D.连续竞价　　4.证券交易所的交易席位实质包含了(　　)的含义。　　A.经营权限　　B.席位资格　　C.交易资格　　D.基金账户　　5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(　　)。　　A.10美元　　B.5美元　　C.1美元　　D.2美元　　6.上海证券交易所于(　　)正式开业。　　A.1990年12月　　B.1990年11月　　C.1991年2月　　D.1991年7月　　7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)识别。　　A.委托人　　B.密码　　C.营业部　　D.受托人　　8.证券指数的编制遵循(　　)原则。　　A.公平竞争　　B.公开透明　　C.公开、公平、公正　　D.客户优先　　9.上海证券交易所当日账户开立，(　　)日生效。　　A.T+1　　B.T　　C.T+2　　D.T+3　　10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(　　)。　　A.国债　　B.A股　　C.基金　　D.B股　　11.证券交易所会员应当设会员代表(　　)名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4　　12.从 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 上看，认股权证的性质是(　　)。　　A.债券　　B.交易　　C.期权　　D.收益　　13.信用交易是投资者通过交付(　　)取得经纪人信用而进行的交易。　　A.订金　　B.押金　　C.保证金　　D.定金　　14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(　　)分钟以上中断的情形。　　A.10　　B.8　　C.5　　D.2　　15.投资者要求开办网上委托，需向(　　)提交申请。　　A.中国证券业协会　　B.证券交易所　　C.证券登记结算公司　　D.具有资格的证券公司　　16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为(　　)。　　A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%　　B.基金、债券交易申报价格不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%　　C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%　　D.基金、债券交易申报价格不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是(　　)的法人。　　A.风险自负的营利性　　B.不以营利为目的　　C.由证券交易所管理　　D.经财政部批准设立　　18.同自营业务相比，下列选项中，(　　)是证券经纪业务的特点。　　A.交易行为的自主性　　B.选择交易方式的自主性　　C.客户资料的保密性　　D.收益的不稳定性　　19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额的(　　)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。　　A.10家　　B.7家　　C.5家　　D.3家　　20.证券公司与客户签订专项资产管理 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ，形成“一对一”关系的业务是(　　)。　　A.专项资产管理业务　　B.限定性集合资产管理业务　　C.定向资产管理业务　　D.非限定性集合资产管理业务　21.(　　)不是场外交易市场。　　A.银行间债券市场　　B.债券柜台市场　　C.证券交易所　　D.店头市场　　22.按照(　　)划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。　　A.交易对象的品种　　B.交易场所　　C.交易性质　　D.交易规模　　23.下列不属于集中性市场营销策略的是(　　)。　　A.地区集中策略　　B.品种集中策略　　C.客户集中策略　　D.无差异市场营销策略　　24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用(　　)形式。　　A.口头报价　　B.书面报价　　C.电脑报价　　D.电话报价　　25.证券交易所证券交易的开盘价为(　　)。　　A.当日该证券的第一笔成交价　　B.当日该证券的第一笔买入价　　C.当日该证券的最后一笔成交价　　D.当日该证券的最后一笔买入价　　26.从事IB业务的证券公司只能接受(　　)的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。　　A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司　　B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司　　C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司　　D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司　　27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(　　)。　　A.1990年4月底　　B.2000年年初　　C.2005年4月底　　D.2007年年初　　28.证券交易必须遵循的原则不包括(　　)。　　A.公开原则　　B.公平原则　　C.公允原则　　D.公开原则　　29.可转换债券具有(　　)的双重特性。　　A.债权和期权　　B.债权和股权　　C.债权和权证　　D.股权和期权　　30.以下关于交易单元的说法，正确的是(　　)。　　A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用　　B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回　　C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元　　D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报　　31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向(　　)提出申请。　　A.证券登记结算机构　　B.证券交易所　　C.中国证监会　　D.证券业协会　　32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(　　)个工作日内向中国证监会备案。　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15　　33.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。　　A.数量优先　　B.客户优先　　C.价格优先　　D.时间优先　　34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。　　A.交收　　B.清算　　C.成交　　D.结算　　35.目前我国A股账户不可用于买卖(　　)。　　A.B股　　B.人民币普通股票　　C.债券　　D.证券投资基金　　36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的(　　)交易单位。　　A.0.5个　　B.100个　　C.1个　　D.10个　　37.证券营业部日常管理的主要内容是(　　)。　　A.从业人员的日常管理　　B.经纪业务的运作管理　　C.内部监管的控制管理　　D.客户开发的维护管理　　38.证券经纪业务营销是以(　　)为载体的金融服务营销。　　A.证券类经纪产品　　B.证券类金融产品　　C.证券类委托产品　　D.证券类代理产品　　39.关于分红派息，以下说法错误的是(　　)。　　A.发放股票股利是分红派息的一种形式　　B.分红派息是股东实现自己权益的过程　　C.发放现金股利是分红派息的一种形式　　D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行　　40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。　　A.竞价方式　　B.询价方式　　C.招投标方式　　D.定价方式　41.竞价市场上，匹配成功的订单按(　　)成交。　　A.当日开市价　　B.市场价格　　C.委托订单规定的价格　　D.做市商报价　　42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 ，通知该上市公司并予以公告。　　A.2%　　B.3%　　C.5%　　D.10%　　43.在场外交易市场，金融机构的柜台是(　　)。　　A.交易的组织者　　B.交易的直接参与者　　C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者　　D.交易的监管者　　44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。　　A.有效的投资风险评估 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 　　B.研究与交易之间的交流制度　　C.投资对象备选库制度　　D.完善的交易 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 制度　　45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得(　　)。　　A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取　　B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取　　C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳　　D.从证券交易所的业务收入中提取　　46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时(　　)买入申报价格和数量。　　A.5个　　B.6个　　C.7个　　D.8个　　47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(　　)的凭证。　　A.现金股利和股票股利　　B.投票权和表决权　　C.权益　　D.投资回报　　48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是(　　)。　　A.以资产净值确定　　B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定　　C.以资产总值确定　　D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定　　49.下列属于限价委托的优点的是(　　)。　　A.执

行指令容易　　B.成交迅速　　C.有利于投资者实现预期投资计划　　D.成交率高　　50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(　　)外，均属于内幕信息。　　A.公司10名董事发生变动　　B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产　　C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化　　D.公司的股权结构发生重大变化　　51.国债回购交易实质是一种以(　　)为抵押拆借资金的信用行为。　　A.优先股票　　B.基金证券　　C.有价证券　　D.可转换债券　　52.证券交易的竞价结果，不可能出现(　　)。　　A.全部成交　　B.部分成交　　C.不成交　　D.推迟成交　　53.下列不属于委托****利的是(　　)。　　A.自由选择经纪商　　B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券　　C.对证券交易过程的知情权　　D.随时变更或撤销委托　　54.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(　　)。　　A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易　　B.大宗交易　　C.协议转让　　D.自营证券交易　　55.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(　　)。　　A.营业部电脑系统　　B.交易所电脑主机　　C.营业部终端处理机　　D.场内交易员　　56.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定　　C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人　　D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行　　57.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(　　)的10%。　　A.上市公司净资产　　B.证券交易总量　　C.证券流通市值　　D.证券发行总量　　58.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(　　)。　　A.签署《风险揭示书》和《客户须知》　　B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》　　C.开立资金账户与建立第三方存管关系　　D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金　　59.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。　　A.20%　　B.25%　　C.30%　　D.35%　　60.(　　)是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。　　A.双边净额清算　　B.多边净额清算　　C.连续净额清算　　D.集中净额清算　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)　　1.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(　　)等。　　A.当日成交价　　B.当日累计成交数量　　C.证券代码　　D.当日累计成交金额　　2.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。　　A.委托买卖价格　　B.证券代码　　C.委托买卖数量　　D.资金账号(或股东账号)　　3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有(　　)。　　A.提供、传播虚假信息　　B.替客户办理账户开立　　C.客户招揽　　D.与客户约定分享投资收益　　4.市场细分的主要依据有(　　)。　　A.地理因素　　B.人口因素　　C.心理因素　　D.行为因素　　5.投资者具有(　　)情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。　　A.撤销当日有交易行为的　　B.撤销当日有申报的　　C.新股申购未到期的　　D.相关机构未允许撤销的　　6.(　　)可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。　　A.开放式回购　　B.抵押式回购　　C.质押式回购　　D.买断式回购　　7.理财顾问服务的特点包括(　　)。　　A.顾问性　　B.专业性　　C.综合性　　D.长期性　　8.证券市场进行投资者教育的目的为(　　)。　　A.提高投资者的风险识别能力　　B.提高投资者理性投资的能力　　C.提高投资者的风险意识　　D.提高投资者自我保护的能力　　9.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。　　A.上月末保证金余额　　B.最低结算备付金比例　　C.上月交易天数　　D.上月证券买入金额　　10.(　　)与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。　　A.企业债初始登记　　B.权证发行登记　　C.公司债初始登记　　D.基金募集登记　　11.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(　　)。　　A.没收违法所得　　B.罚款　　C.警告　　D.追究刑事责任　　12.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是(　　)。　　A.上市公司股东人数　　B.红利分配方案决议确定的送股比例　　C.股东的持股数　　D.股东的流通股数　　13.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。　　A.仔细核对客户身份　　B.请客户出示公证书　　C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致　　D.请客户出示委托书　　14.净额清算方式的主要优点是(　　)。　　A.防止风险积累　　B.防止买空卖空行为的发生　　C.减少资金在交收环节的占用　　D.简化操作手续　　15.证券公司营销渠道主要分为(　　)。　　A.直接营销渠道　　B.个人营销渠道　　C.间接营销渠道　　D.机构营销渠道　　16.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定(　　)。　　A.回购债券数量　　B.到期交易净价　　C.回购期限　　D.首期交易净价　　17.在证券经纪业务中，包含的要素包括(　　)。　　A.股票和债券的发行人　　B.证券交易对象　　C.证券经纪商和委托人　　D.证券交易所　　18.目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括(　　)。　　A.273天　　B.91天　　C.28天　　D.7天　　19.下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是(　　)。　　A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额　　B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元　　C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日　　D.计算回购利息的基础天数为360天　　20.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有(　　)。　　A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率　　B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金　　C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整　　D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息　21.境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有(　　)。　　A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》　　B.住宅证明　　C.单位介绍信或街道证明　　D.本人有效身份证明文件及复印件　　22.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是(　　)。　　A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付　　B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成　　C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成　　D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成　　23.关于清算与交收，下列表述正确的有(　　)。　　A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移　　B.交收发生财产的实际转移　　C.清算在前，交收在后　　D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成　　24.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，(　　)属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。　　A.为客户提供融资融券服务　　B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬　　C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险　　D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益　　25.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。　　A.继承公证书　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件　　C.继承人身份证原件及复印件　　D.证券账户卡原件及复印件　　26.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有(　　)。　　A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收　　B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度　　C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布　　D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率　　27.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有(　　)。　　A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收　　B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收　　C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收　　D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成　　28.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是(　　)。　　A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险　　B.如果买卖双方任意一方不能按约定

条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金　　C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险　　D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市　　29.关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是(　　)。　　A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户　　B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户　　C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户　　D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户　　30.关于交收违约处理，下列说法正确的是(　　)。　　A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务　　B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券　　C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户　　D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金　　31.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是(　　)。　　A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%　　B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%　　C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%　　D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%　　32.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是(　　)。　　A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理　　B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算　　C.我国证券交易所实行滚动交收制度　　D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中　　33.买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合(　　)的申报为有效申报。　　A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元　　B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元　　C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元　　D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元　　34.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有(　　)。　　A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收　　B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收　　C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险　　D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约　　35.关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有(　　)。　　A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率　　B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率　　C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题　　D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果　　36.逆回购方是指在债券回购交易中(　　)。　　A.融入资金的一方　　B.融出资金的一方　　C.将债券质押的一方　　D.获得债券质权的一方　　37.投资咨询服务中需要防止的行为有(　　)。　　A.诱使客户进行不必要的证券买卖　　B.介绍技术分析软件使用方法　　C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷　　D.对证券市场走势发表肯定性意见　　38.下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有(　　)。　　A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏　　B.恶意操纵债券交易价格　　C.交易双方自行确定回购利率　　D.制造并提供虚假资料和交易信息　　39.下面有关清算的解释，正确的是(　　)。　　A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算　　B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和　　C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵　　D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程　　40.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是(　　)。　　A.客户的年龄　　B.客户的职业　　C.家庭固定资产状况　　D.家庭年收入　　41、证券营业部电脑系统管理的内容有________。　　A.管理体系　　B.硬件设施　　C.软件环境　　D.数据管理　　E.技术事故的防范与处理　　42、在集合资产管理计划中，客户主要享有(　　)权利。　　A.按规定分享投资收益　　B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划　　C.承担委托投资的损失　　D.知情的权利　　43、ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是()　　A.T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收　　B.ETF份额只能在二级市场交易　　C.ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则　　D.ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额在T+1日一并进行资金交收　　44、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有　　A.对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度　　B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差　　C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”　　D.超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓　　E.若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理　　45、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。　　A.开业申请报告和筹建情况报告　　B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告　　C.证券从业人员的名单、简历及资格证书　　D.管理制度及内部控制制度　　E.营业场所及设备、信息系统的说明材料　　46、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。　　A.投资者必须持有符合规定的合法证件　　B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券　　C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议　　D.投资者确定交易密码或预留印鉴　　E.投资者无重大违法行为　　47、证券经纪商有(　　)作用。　　A.充当证券买卖的媒介　　B.代替客户进行决策　　C.向客户融资融券　　D.提供咨询服务　　E.稳定证券市场　　48、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。　　A.认真审查投资者的本人身份证　　B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结　　C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续　　D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记　　E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费　　49、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。　　A.有形席位　　B.无形席位　　C.普通席位　　D.特别席位　　E.代理席位　　50、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚　　A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查　　B.不按规定上报自营业务资料和情况报告　　C.将自营业务与经纪业务混合操作　　D.私自转让会员席位　　E.委托其它证券公司代为买卖证券　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)　　1.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。(　　)　　2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。(　　)　　3.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(　　)　　4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(　　)　　5.深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。(　　)　　6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(　　)　　7.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(　　)　　8.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之

一。(　　)　　9.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。(　　)　　10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。(　　)　　11.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。(　　)　　12.在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。(　　)　　13.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。(　　)　　14.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。(　　)　　15.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。(　　)　　16.投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。(　　)　　17.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但不能超过99999900元。(　　)　　18.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。(　　)　　19.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。(　　)　　20.我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(　　)　　21.在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。(　　)　　22.股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。(　　)　　23.按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。(　　)　　24.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。(　　)　　25.在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。(　　)　　26.根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。(　　)　　27.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(　　)　　28.证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。(　　)　　29.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。(　　)　　30.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。(　　)　　31.证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。(　　)　　32.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。(　　)　　33.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。(　　)　　34.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。(　)　　35.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)　　36.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。(　　)　　37.定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。(　　)　　38.定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。(　　)　　39.证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)　　40.根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。(　　)　　一、单项选择题　　1.【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。　　2.【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。　　3.【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。　　4.【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。　　5.【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。　　6.【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。　　7.【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。　　8.【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。　　9.【解析】答案为A。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。　　10.【解析】答案为C。我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”　　11.【解析】答案为A。《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。　　12.【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。　　13.【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。　　14.【解析】答案为A。《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断;(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断;(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;(4)10%以上的证券中断交易等情形。　　15.【解析】答案为D。投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。　　16.【解析】答案为A。根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;(2)基金、债券交易申报价格不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。　　17.【解析】答案为B。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。　　18.【解析】答案为C。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的性、客户资料的保密性的特点。　　19.【解析】答案为C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。　　20.【解析】答案为C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。　　21.【解析】答案为C。场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。　　22.【解析】答案为A。按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。　　23.【解析】答案为D。集中性市场营

销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。　　24.【解析】答案为C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。　　25.【解析】答案为A。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。　　26.【解析】答案为A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。　　27.【解析】答案为C。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。　　28.【解析】答案为C。证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。　　29.【解析】答案为A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。　　30.【解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。　　31.【解析】答案为B。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。　　32.【解析】答案为A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。　　33.【解析】答案为C。在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。　　34.【解析】答案为A。证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。　　35.【解析】答案为A。人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。　　36.【解析】答案为C。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。　　37.【解析】答案为B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。　　38.【解析】答案为B。证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。　　39.【解析】答案为D。分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。　　40.【解析】答案为B。全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。　　41.【解析】答案为C。竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。　　42.【解析】答案为C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。　　43.【解析】答案为C。在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。　　44.【解析】答案为C。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观;(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法;(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库;(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。　　45.【解析】答案为D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。　　46.【解析】答案为A。连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。　　47.【解析】答案为C。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。　　48.【解析】答案为B。开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。　　49.【解析】答案为C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢(同价同时，市价委托优先限价委托成交)，有时甚至无法成交。　　50.【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化。②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。(2)公司股权结构的重大变化。(3)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，等等。故选项C不属于内幕信息。　　51.【解析】答案为C。国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。　　52.【解析】答案为D。证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。　　53.【解析】答案为D。投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。　　54.【解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)ETF、1OF及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。　　55.【解析】答案为D。无形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联网用的通讯端口，不再具有席位的原始形式。对于无形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业网点通过电话委托、自助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输入的委托直接进入交易所电脑主机进行撮合。　　56.【解析】答案为C。证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5