集团公司产权代表管理办法

集团有限公司关于下发《集团有限公司产权代表管理办法》的通知各单位各部室为进一步完善出资人制度规范国有股权管理落实《公司法》赋予股东的资产受益重大决策和选择管理者等基本权利保障国有资产的安全实现国有资本保值增值加强对集团公司出资企业产权代表的管理规范其行为 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 维护出资人合法权益保证国有资产保值增值依据《中华人民共和国公司法》中华人民共和国主席令第四十二号《中华人民共和国企业国有资产法》号《企业国有资产监督管理暂行条例》号等有关法律法规结合集团公司实际规定制定《集团有限公司产权代表管理办法》现印发给你们请认真贯彻执行二○一一年十月二十六日1集团有限公司产权代表管理办法第一章总则第一条为进一步完善出资人制度规范国有股权管理落实《公司法》赋予股东的资产受益重大决策和选择管理者等基本权利保障国有资产的安全实现国有资本保值增值加强对集团公司出资企业产权代表的管理规范其行为职责维护出资人合法权益保证国有资产保值增值依据《中华人民共和国公司法》中华人民共和国主席令第四十二号《中华人民共和国企业国有资产法》号《企业国有资产监督管理暂行条例》号等有关法律法规制定本办法第二条本办法适用于集团公司出资的全资控股及参股企业委派的产权代表第三条本办法所称产权代表是指集团公司依照法定程序向所出资的全资控股及参股企业委派或推荐的股东代表董事监事财务总监等其代表股东行使公司法赋予的权利第四条同一企业有两名及以上产权代表的由集团公司指定其中一人为首席产权代表第二章产权代表的职责第五条产权代表要依法维护国有产权和集团公司的合法权益对集团公司负责其主要履行以下职责一认真执行国家有关法律法规规章制度切实维护国有股东权益保障国有资产的保值增值二向集团公司 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 任职企业的生产经营情况产权收益状况重要人事任免重大决策事项等三在召开股东会时股东代表依据集团公司的决定指示和建议发表意见和主张正确行使表决权四董事监事依据集团公司的决定指示和建议在任职企业董事会监事会会议上发表意见和主张正确行使表决权和监督权五财务总监管理监督任职企业财务活动监督其财务数据的真实性完整性合法性列席董事会决议参加总经理办公会议提出财务管理和财务运作方面的意见和建议六产权代表中的董事监事财务总监要参与公司重大事项的审议决策和监督了解和掌握任职企业经营管理状况和相关事项第六条产权代表除以上职责外要负责集团公司与任职企业其他产权代表之间的工作协调沟通和交流以及向集团公司定期或不定期报告工作第三章产权代表报告工作的形式和内容第七条产权代表报告工作原则上采用书面形式特殊情况下也可以口头或电话等形式报告报告分定期报告和不定期报告第八条定期报告为年度报告年度报告是指产权代表应于每年1月底之前将任职企业上年度有关经营发展情况资产效益和财务状况的评价本年度工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 及年度履行职责情况向集公司书面报告第九条定期报告由首席产权代表向集团公司呈报其它产权代表应在报告上署名第十条不定期报告分为事前报告事项和事后备案事项事前报告事项是指在召开公司股东会董事会监事会之前产权代表应当将拟决议事项报告集团公司并按照集团公司的指示发表意见行使表决权的事项事后备案事项是指在公司股东会董事会监事会之后或重大事件发生之后产权代表将决议事项或重大事件的结果报集团公司备案的事项第十一条下列事项为事前报告事项一制定或修改公司章程二制订公司发展规划投资计划三公司合并分立改制解散破产清算重组增加或减少注册资本发行债券等重大事项四公司法定代表人董事长非职工董事总经理监事会主席非职工监事等重大人事变动情况五董事会监事会总经理财务总监年度工作业绩和任期工作业绩考核和薪酬分 配方 学校职工宿舍分配方案某公司股权分配方案中药治疗痤疮学校教师宿舍分配方案医生绩效二次分配方案 案以及对公司高级管理人员的激励 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 六公司年度财务预算和决算方

案利润分配方案和弥补亏损方案七对外投资担保融资转让或受让重大资产转让股权等事项八公司变更主营业务含与公司主营业务相关的各种资质的转移转让核心技术和商标品牌九数额较大的对外捐赠十其他应向集团公司报告的事项第十二条下列事项为事后备案事项一公司职工董事职工监事及其他高级管理人员变动情况二因会计政策变更对财务核算产生的重大影响三公司重大法律诉讼重大安全生产事故董事监事高级管理人员涉嫌经济违法或刑事犯罪以及其他对集团公司权益可能产生较大影响造成公司资产和权益损失的事项四产权代表按照集团公司指示对事前报告事项的执行和落实情况五其他应向集团公司备案的事项第十三条产权代表对事前报告事项应在收到召开公司股东会董事会监事会通知之日起3日内将会议有关内容拟审议事项和拟表决意见报集团公司紧急事项应立即报告并按照集团公司的指示发表意见行使表决权会后2日内将会议表决结果以书面形式报告集团公司第十四条产权代表对事后备案事项应在重大事项发生之日起3日内报集团公司紧急事项应立即报告第十五条产权代表不定期报告应包括一召开公司股东会董事会监事会的通知及有关决议二上报事项有关情况的说明三有关重大事项可行性研究报告尽职调查报告或咨询报告等四产权代表明确的处理意见及依据五其它有关文件和应说明的事项第十六条首席产权代表上报不定期报告应充分征求其它产权代表意见并在报告中予以充分表述对报告事项不能达成一致意见的其他产权代表可以就其职权范围内的重大事项直接向集团公司报告担任监事的产权代表可根据法律法规和相关规定就职权范围的事项直接向集团公司报告第十七条集团公司对需要明确提出处理意见的报告应在合理期限内给予答复或批复但不得超过公司股东会董事会监事会表决日期第十八条集团公司在合理期限内没有给予答复或批复的产权代表可以本着维护出资人权益促进企业发展的原则发表意见行使表决权第十九条集团公司接受产权代表报告工作的主体是董事长或董事长授权的其他高级管理人员第四章产权代表的委派与管理第二十条产权代表的委派与管理按下列程序办理一产权代表的委派更换由集团公司董事会会议决定二产权代表的履职情况由集团公司实行年度考核考核结果作为对其奖惩和任免的重要依据三产权代表的日常业务管理部门为集团公司资本运营部财务部考核评价部门为集团公司人力资源部监督部门为集团公司内审部门和监事会第条对产权代表的考核包括工作业绩履行职责情况保值增值等一是参照几项主要经济指标如年销售收入增长率年总资产增长率年净利润增长率成长费用率等任职公司的绩效情况作为产权代表的硬性考核指标二将是否切实维护集团权益任职公司所有者权益每年是否保值增值是否按出资者的意见行使权利请示报告的程序是否按制度规定执行等作为软性指标对产权代表进行考核三对以上两种指标分别赋予不同的权重并制定标准值进行综合评价第二十一条有下列情形之一的集团公司将按照有关程序取消产权代表资格一不按本办法规定履行产权代表职责和报告责任的二对应报事项未按规定报告或在报告中谎报故意隐瞒重要情况的三未经批准不出席股东会董事会监事会会议的四未按集团公司意见在股东会董事会监事会行使表决权的五经考核不能胜任现职工作的六因工作需要或其它各种原因不宜继续任职的七因重大过失造成国有资产流失的八有损害集团公司权益的其它行为的第二十二条产权代表可以提出辞职辞职需要以书面形式提前报集团公司批准批准前产权代表应尽诚信义务并待批准后方可离职对无故辞职离职给集团公司造成损害的负赔偿责任和法律责任第五章责任追究第二十三条产权代表违反本办法有下列情形之一造成国有资产损失的追究相应责任一不履行或不正确履行职责的二对应报告事项未按规定报告且未及时纠正的三在报告中谎报瞒报漏报重要事实和情况的四

严重不负责任上报情况失真造成上级决策失误的五发表意见时严重违背集团公司意见的六未按照集团公司的指示行使表决权的七未按照集团公司的批复意见执行的八其他违反本办法的行为第六章附则第二十四条国家对上市公司产权代表报告制度另有规定的按照国家的规定执行第二十四条集团各级权属企业应按办法定制定相应产权代表制度第二十五条本办法由集团公司负责解释第二十六条本办法自下发之日起施行浙江省省属企业国有产权代表报告制度试行浙国资发〔2006〕3号第一章总则第一条为加快建立健全产权清晰权责明确政企分开管理科学的现代企业制度依法履行出资人职责确保国有资产的安全与保值增值根据《公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规规章制定本制度第二条本制度适用于省政府或省国资委向由省国资委直接履行出资人职责的企业以下简称出资企业派出的国有产权代表就个人履行职责情况及本企业有关重大事项向省国资委书面报告的行为第三条本制度所称的国有产权代表是指省政府或省国资委派往出资企业行使出资人授权职权的人员第四条国有产权代表应正确履行省国资委授予的职权切实维护国有股东的权益第五条履行本报告制度职责的主要责任人是出资企业的国有产权首席代表具体指下列人员一国有独资企业中的董事长及不设董事会的总经理二国有控股企业中由省国资委依据投资比例推荐并经法定程序选举的董事长或经省国资委特别指定的董事会成员之一三国有参股企业中由省国资委依据投资比例推荐并经法定程序选举的董事其中有两名以上的含两名由省国资委指定一名为国有产权首席代表第六条国有产权首席代表应当按照本制度要求就有关事项向省国资委书面报告其他国有产权代表也有向省国资委报告情况的权利和义务第二章报告事项第七条每年度的第一个月底前国有产权首席代表应向省国资委提交上一年度总结报告具体包括个人履行职责情况企业经营中影响到国有股东权益的以及国有资产保值增值的等有关情况第八条根据有关法律法规和公司章程由董事会或总经理办公会议行使部分股东会职权的重大事项国有产权首席代表应在会议召开前10天将有关拟表决事项的意见和理由向省国资委报告省国资委对此报告有反馈意见的国有产权首席代表应将有关意见传达给其他国有产权代表并一致按照省国资委的意见在会上行使表决等相应职权省国资委未反馈意见的视为同意报告人意见第九条对于公司章程中列入股东大会职权范围的决策事项国有产权首席代表应当提请企业按照规定程序事先向股东大会提请审议并同时向省国资委报告第十条有下列事项的国有产权首席代表应及时将有关内容向省国资委报告一本企业董事会或其他内部决策机构对省国资委批复事项所做出的最终决定及其执行进展情况二本企业董事会或其他内部决策机构在职权范围内作出的可能影响国有资产保值增值的重大决定及其执行情况三因被投资控股或参股的企业发生亏损致使本企业投入的资本及权益减少10含以上的情况四本企业发生安全事故违法或经营失误造成国有资产损失或者危及国有资产安全的情况五标的超过1000万元以上的重大法律诉讼案件及其他或有事项六本企业及其全资控股参股企业领导人员有重大违法违纪情况七其他对国有资产出资人权益可能产生重大影响的事项八认为须报告的其他事项第三章报告管理第十一条对本制度规定的上述报告事项除明确规定外国有产权首席代表应当在作出决策或事件发生之日起三个工作日内报送省国资委第十二条国有产权首席代表应在报告中书面表明个人对所列事项的意见并签署个人姓名国有产权首席代表可就报告事项征求企业其他国有产权代表的意见并在报告中予以表述第十三条对于国有产权首席代表报告的事项省国资委认为必要时可以要求进一步报送有关的详细资料第十四条省国资委指定专门部门受理国有产权代表的报告提出分类处理的建

议并建立国有产权代表报告备案管理制度完整保存有关资料严格保守企业的商业秘密其中国有产权首席代表的年度总结报告由省国资委转送省委组织部备案第十五条省国资委对国有产权首席代表执行本报告制度情况进行年度考核考核意见作为对国有产权首席代表年度履职考核的重要内容和依据第四章责任第十六条国有产权首席代表未按规定向省国资委报告情况或报告虚假情况的省国资委将给予告诫由此造成国有资产损失的相应追究其经济责任构成犯罪的将移交有关部门依法追究其法律责任第十七条省国资委对国有产权首席代表报告的内容予以保密因泄密造成不良后果的相应追究当事人的责任第五章附则第十八条各企业可参照本制度并结合本企业实际情况制定具体实施细则第十九条本制度由浙江省人民政府国有资产监督管理委员会负责解释第二十条本制度自发布之日起施行产权代表管理制度更新时间2012-3-22144447[打印本页][关闭本页]上海长江总公司战略规划管理工作制度沪长江产业〔2006〕26号第一章总则第一条为了依据产权关系加强对控股公司重大决策的管控进一步理顺光明食品集团上海长江总公司以下简称长江总公司与控股子公司的母子公司关系规范首席产权代表向长江总公司请示报告的程序保证首席产权代表在控股子公司股东大会董事会讨论审议重大事项时能按照长江总公司的指示发表意见行使表决权根据《中华人民共和国公司法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规结合长江总公司的实际情况制定本办法第二条本办法适用于长江总公司派往控股子公司的首席产权代表以及派往设董事会的全资子公司的首席产权代表以下统称控股子公司长江总公司派往参股公司的首席产权代表就重大事项向长江总公司的请示报告参照本办法进行管理第三条本办法所称首席产权代表一般是指由长江总公司派出的在控股公司中代表长江总公司行使出资者权利的下列人员特殊情况由长江总公司另行指定1在股份有限公司中作为长江总公司派出的出席股东大会行使表决权的股东代表由长江总公司推荐经股东大会选举担任公司董事由董事会选举担任董事长或副董事长的人员2在多元投资的有限责任公司或股份合作制企业中作为长江总公司派出的出席股东会行使表决权的股东代表由长江总公司推荐经股东会选举担任公司董事依照公司章程规定的产生办法担任董事长或副董事长的人员3在设董事会的全资子公司中由长江总公司从其董事会成员中指定担任董事长的人员第四条长江总公司通过向首席产权代表授予由长江总公司总经理签发的书面形式的授权委托书建立长江总公司与首席产权代表之间的委托代理关系授权委托书要载明首席产权代表必须向长江总公司请示报告的重大事项等内容授权委托书一式三份一份授予产权代表一份由长江总公司组织人事部归档一份留长江总公司产权代表事务管理办公室产业部备查第五条首席产权代表对长江总公司和所在公司负有忠实义务和勤勉义务首席产权代表应当按照法律法规所在公司章程和本办法的要求认真履行职责维护长江总公司作为出资者的合法权益维护所在公司的合法权益第六条长江总公司产权代表事务管理办公室具体负责对首席产权代表就重大事项向长江总公司的请示报告进行管理第二章重大事项请示的管理第七条首席产权代表所在控股子公司股东大会董事会分别是该公司的权力机构和决策机构为了保证首席产权代表能够根据长江总公司的委托依法正确履行出资人职责首席产权代表在所在控股公司股东大会董事会审议表决本办法第八条规定范围的重大事项前必须以个人名义向长江总公司书面请示并应遵照长江总公司书面的明确指示发表意见行使表决权根据《公司法》规定不得参加关联关系事项表决的除外第八条首席产权代表必须以个人名义向长江总公司书面请示的重大事项是指按照控股公司以下简称公司章程必须提交股东大会董事会讨

论决定与控股股东权益权利义务和责任密切相关的事项主要包括1决定公司的经营方针发展战略和规划2审议批准公司的年度财务预算方案决算方案以及利润分配方案和弥补亏损方案3决定公司的重大投融资计划和投融资方案决定投资设立新的子企业决定公司为下属企业向银行或非金融机构大额度借款指由控股子公司章程规定属于股东大会董事会权限范围内的借款事项提供担保决定公司为其它企业提供各种形式的担保4对公司的资本结构变化作出决议包括对公司的增资扩股或减少注册资本作出决议对股东向其他股东以及股东以外的人转让出资作出决议5对公司合并分立变更公司形式解散和清算等事项作出决议6对公司投资设立的重要子企业进行资产重组转让股权股份制改造的方案作出决议7选举和更换董事选举和更换由股东代表出任的监事聘任或解聘公司的总经理副总经理财务总监总会计师等高级管理人员决定公司总经理以及其他高级管理人员的薪酬政策与奖励方案8公司董事会对总经理机构的特别授权作出决议9决定对公司章程进行实质性的重大修改10长江总公司明文规定各子公司必须报经长江总公司批准方可实施的其他重大事项首席产权代表必须以个人名义向长江总公司书面请示的重大事项的另外情况是指长江总公司可视情况需要对派往某些控股子公司的首席产权代表适当授予更大的权利在这种特别授权范围内的重大决策事项首席产权代表不必事先向长江总公司请示只须事后向长江总公司报告这种特别授权的范围以书面形式的记载为准第九条首席产权代表所在公司的章程股东大会和董事会的议事规则董事会在重大事项决策方面对总经理机构的授权决议等发生变动的首席产权代表应将相关决议及文件复印件等材料及时报长江总公司产权代表事务管理办公室备案第十条首席产权代表就重大事项向长江总公司请示的基本工作流程1首席产权代表参与所在公司股东大会董事会重大事项审议和表决一般应在召开股东大会10天前召开董事会7天前由首席产权代表以个人名义向长江总公司书面请示必须由首席产权代表本人签字由长江总公司产权代表事务管理办公室受理公司召开董事会临时会议做不到7天前请示的首席产权代表应在书面请示中写明原因首席产权代表应诚信勤勉地履行职责在书面请示中应按照一事一议的原则对请示的事项逐一表明个人的拟发表意见及其理由并附报股东大会或董事会议案等有关资料如果请示的事项在酝酿过程中有两种或两种以上不同意见的应将争论的焦点情况附报长江总公司2长江总公司本部流转1长江总公司产权代表事务管理办公室在收到首席产权代表的书面请示后须征求相关职能部门分管领导的意见综合分析后提出拟答复意见对比较复杂涉及多个部门的请示事项为提高审议质量和审议效率可采用由产权代表事务管理办公室牵头的部门会商的办法以会议纪要形式形成拟答复意见2长江总公司产权代表事务管理办公室将拟答复意见报总经理审核总经理认为应该提交总经理办公会议讨论的由总经理在讨论后决定审核意见3长江总公司产权代表事务管理办公室以书面抄告单的形式将长江总公司的指示反馈给首席产权代表一般应于该公司股东大会或董事会召开3天前送达由首席产权代表本人签收首席产权代表应及时将长江总公司的指示转告给长江总公司派出的其他产权代表包括监事会主席4首席产权代表接到长江总公司的指示后认为某项指示与自己的拟办意见有重大差异不符合公司实际且无法执行的应立即通过总公司产权代表事务管理办公室向总经理紧急报告长江总公司作出新的指示后首席产权代表应按照新的指示执行长江总公司维持原来指示的首席产权代表应按照原来的指示执行在长江总公司未作出新的指示或答复必须维持原来指示之前首席产权代表应以所在公司董事长或副董事长董事的名义在该公司的股东大会董事会上提出临时动议使该事项不列入该次会议表决的议程也可以依法

依公司章程提议公司的股东大会董事会延期举行5首席产权代表参与股东大会董事会重大事项审议投票表决时必须按长江总公司的指示发表意见行使表决权不允许以背离长江总公司指示的个人意见行使表决权第十一条首席产权代表就重大紧急事项向长江总公司请示的特别工作流程重大紧急事项特别工作流程为首席产权代表提出请示→产权代表事务管理办公室收文→长江总公司总经理批示→产权代表事务管理办公室将长江总公司指示抄告首席产权代表只有特别紧急的重大事项请示才适用该流程为尽量少用该流程应当由首席产权代表和长江总公司产权代表事务管理办公室共同严加控制第十二条首席产权代表所在公司董事会采用通讯表决等其它方式决定重大事项同样应按照本办法第十条规定的基本工作流程向长江总公司事前请示第三章重大事项报告的管理第十三条首席产权代表就重大事项的表决结果向长江总公司报告的基本工作流程1公司股东大会董事会决议必须经股东代表或董事签字形成后首席产权代表应责成董事会秘书在5天内将该决议复印件报长江总公司产权代表事务管理办公室备案产权代表事务管理办公室应负责将公司股东大会或董事会的表决结果与长江总公司事前的指示进行对照如一致或基本一致的由长江总公司产权代表事务管理办公室将这些书面决议与首席产权代表事前的请示及长江总公司的指示一并归档2公司股东大会或董事会的表决结果与长江总公司的指示有较大出入的首席产权代表应在报送书面决议备案的同时以个人名义向长江总公司书面报告写清原因和理由由长江总公司产权代表事务管理办公室提出分析意见后向总经理报告总经理作出书面批示的由长江总公司产权代表事务管理办公室以书面抄告单的形式及时反馈给首席产权代表3首席产权代表所在公司股东大会董事会决议内容涉及到长江总公司有关职能部门所管业务的产权代表事务管理办公室应以书面抄告单的形式及时告知有关部门第十四条公司经营中有下列情况之一的首席产权代表应以个人名义及时向长江总公司书面报告长江总公司产权代表事务管理办公室提出拟办意见后报总经理根据总经理的批示采取相应措施1公司因违法或重大经营失误重大投资决策失误造成国有资产重大损失或者危及国有资产安全公司受到重大行政处罚发生重大被诉案件公司股权或其他重要资产被查封等2因控股或参股的企业发生亏损致使公司投入的资金及权益减少20以上3公司所投资控股或参股的企业发生破产或被收购的情况4对公司控股参股企业总经理越权的重大事项作出决定第四章附则第十五条长江总公司通过每年与首席产权代表签订业绩合同明确年度工作目标和相应的责权利包括遵循本办法向长江总公司请示报告的要求并根据业绩合同进行过程管理和年终考核评价兑现奖惩第十六条首席产权代表违反本办法在公司股东大会董事会决定重大事项前不向长江总公司请示或在公司股东大会董事会决定重大事项时不按照长江总公司的指示发表意见行使表决权或在公司股东大会董事会决定重大事项后不及时向长江总公司报告或在发生本办法第十四条规定的情况时不及时向长江总公司报告一经发现由长江总公司产权代表事务管理办公室负责核实后向总经理报告由总经理决定对首席产权代表采取警告谈话等措施情节严重的长江总公司可以提前终止与该首席产权代表的委托代理关系并追求其应负的经济法律责任第十七条长江总公司派往不设董事会的全资公司的首席产权代表即担任这类公司法定代表人的人员就重大事项向长江总公司的请示报告不适用本办法而应以全资公司名义正式向长江总公司行文请示报告的事项范围按照长江总公司全资子公司总经理主要任务和职权的相关规定执行第十八条本办法由长江总公司产权代表事务管理办公室解释自长江总公司总经理办公会议通过之日起施行《上海农工商集团长江总公司首席产权代表请示报告管理暂行办法》同时废止