制度创新与技术创新的互动关系研究

沈阳师范大学硕士学位 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 创新与技术创新的互动关系研究姓名郭星才申请学位级别硕士专业科学技术哲学指导教师赵晖20080501制度创新与技术创新的互动关系研究中文摘要技术创新使人类社会发生了巨大的变化同时也对经济的增长起着极其重要的作用制度创新作为社会发展的另一个重要因素自从被制度经济学引入到经济理论以来就一直受到人们广泛的关注因此将技术创新和制度创新一起视作推动社会进步的重要力量进行理论和实践研究对促进经济增长和社会发展都有着极其重要的意义这种方式不仅便于我们理解技术创新理论无法解决的经济问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 而且也为研究制度创新对经济增长的贡献提供了新的视角本文基于这种方式对制度创新与技术创新的互动关系进行探讨首先通过对技术创新和制度创新概念的 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 揭示了二者的内涵并以此对其互动关系进行理论和实践分析在理论分析过程中通过对新制度经济学的ldquo制度决定论rdquo技术创新学派的ldquo技术决定论rdquo和马克思主义的社会结构理论等三种代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 性理论的阐释辨证地分析了制度创新与技术创新之间的互动关系而实践分析部分则是通过对实现二者互动的外因和内因的剖析详细阐明了制度创新与技术创新的互动机制通过这一研究由此引发了对我国创新实践的思考改革开放以来我国创新实践取得很大进展科技体制日益完善技术创新水平逐渐提高然而这些成就的背后隐藏着的问题仍然值得我们深思技术创新缺乏竞争力制度创新相对滞后的同时却存在ldquo重技术轻制度rdquo的倾向本文针对以上问题认为只有大力发展自主创新才能提高我国技术创新竞争力只有稳步推进科技体制改革才能营造更加适合技术创新的制度环境只有完善知识产权保护的法律制度纠正对二者关系的偏见才能保障技术创新的顺利进行只有实现制度创新与技术创新的互动才能更快地促进经济的增长才能更好地推动社会发展关键词制度创新技术创新互动AStudyonthelnteraCtionbetween_nStitutionaI●nnoVationandTbchnoIogiCaI_nnoVationAbStractThetechnolo酉calilmoVationhaShadtheh啪ansocietyc_han是脚alotsimultaneouslyplayinganextremelyVitalroletoeconomical伊owm．TheinstitutionalirmoVationsattributealott0mesocialdeVelopmentsinceisintroducedbythesystemeconomicintotheeconomictheoⅨwhichhasattractedpeoplersquosattentionwidely．卟ereforemetecllll010百caliIuloVationalldtheinstitutionali11110Vationsregamedastheimpetustosocialpro铲esscarryingontogetllerthet11eo叫andthepracticeresearchhastheextr锄elyldquotalsi印i丘cancetopromotemeeconomicgrowmandthesocialdeVelopment．T11iswayisnot011lyadVantageousforustounderstandtheeconomicprobl锄whichfailedtobesettledbytlletechn010西caliruloVationmeoⅨandhasalsoproVidedthenewan哲eofViewformeresearchonwhatiIlstitutionaliImoVationshavecom曲utedtoeconomicgrowm．T11isanicleca玎iesonthediscussionbasedonldquoswaytotlleinstitlltionali姐ovationsaIldtechn010西cali11IloVationrsquosi11teractiVerelations．FirstⅡ1rou曲conc印ta11alysisontlletechnolo百calinnoVationandtheinstitutionalinnoVationsithaspromulgatedthe撕orsquosCo彻otationaIldcamedonmetheo巧a11dthepracticeaIlalysisonitsinteractiVerelations．InmeⅡleoreticalanalysisprocessbasedoneplanationsonⅡlreelindofrepresentatiVetheoⅨn锄elythelsquolsquoinstitutionaldeterminismrdquoofthenewsyStemeConomicsmeldquoteehnicaldetennillismrdquooftecllIl010百cali皿oVationschoD1andsocialstmctIretheo巧rsquoofMaⅨismitdialecticallyhaSmadeanaIlalysisoninteractiVerelationbeteeIltheinstitutionaliIuloVationS觚dthetechn010百calinnoVation．ElutmepartofpracticeanalysishascoVeredtheextemalandⅡleintemalcausestomakemetwointeractwithaneplallationontheintemctiVemec_hanismindetail．Duetonlisfesearchaconsiderationonme．innovationpracticeofollrcountryisaroused．SincetherefomandopeIlp01icyourcounnyhaSmademanypro孕essesini11noVationpractice．ThetedmicalsySt锄consummatesdaybydaythetedm010西calinnovation1eVel彤lduallyenhanceshoweVerbebjndⅡleseachiev锄entis11idingmequestions砒licharestillwonhusminkingdeeply．111etecllll010西cali11110Vation1acksthecompetitiVepow％institutionalifmovationsrelativelagsatthesametimea咖allyhasldquotheheavytedm0109y39the1i曲tsyst锄rsquorsquothetendellcy．InViewoftheabovequestiononlythendeVelopsmeind印endentiIlnovationvigorouslycanenhanceollrcountrytechnolo西caliIllloVationcornpetitiVepowerOIllymelladvancestherefomofmescienceaIldte

chn0109ysystemwimsteadystepsc姐buildthemoresuitabletecllIl010酉calinnovationmesyStemen啊ro衄eIltonlythecons眦mationimellectllalpropertyprotectiods1egalre舀mecorrectstotworelationalp喇udicescansafeguardthetecmolo酉caliIuloVationsmoothadVance．onlymerealizationofinteractionbetveentheinstitutionalinnovationsandmeteC_llll010百caliIuloVationcallpromotetheeconomy缪DwmaswellasmesocialdeVelopment．-伯ywordinstitutionalinnoVationtechnoIogicaIinnoVationinteractionlI学位论文独创性l声明本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果据我所知除文中已经注明引用的内容外本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中作了明确说明并表示了谢意作者签名童墨症日期础每要同学位论文使用授权声明本人授权沈阳师范大学研究生处将本人硕士学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版允许论文被查阅和借阅有权可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存汇编学位论文保密的学位论文在解密后适用本规定制度创新与技术创新的互动关系研究第一章引言一问题的提出和研究的意义一问题的提出创新是人类文明不断进步的基石人类社会进步和发展离不开创新在全球一体化的环境下领先创新的企业往往就是领先世界的企业领先创新的国家往往就是今天领先世界的国家技术创新已经成为企业创造竞争优势开发核心竞争力的重要途径同时也是一个国家提升国际竞争力的关键目前我国政府已经将自主创新技术创新的一种模式作为ldquo十一五rsquorsquo规划的重要内容并提升到国家发展战略高度将其作为转变我国经济增长方式增强国家竞争力的重要策略如何提高自主创新能力成为当今理论界的焦点问题如今理论界对技术创新的研究仍然多局限于技术创新本身很少有人关注技术创新与制度创新的互动关系而实践方面提高技术创新能力虽然从资金人才研发等多方面落实但是仍然没有脱离技术创新自身仍然没有注意到制度创新对提高技术创新能力的重要性无可否认资金人才研发等要素确实是企业乃至一个国家技术创新赖以生存的基础但是值得我们注意的是技术创新竞争力更取决于主体掌控和整合创新资源的能力和效率而正是制度创新为主体整合创新资源提高各种创新资源的使用效率从而实现有效的技术创新提供了保障机制所以技术创新的研究离不开制度创新制度创新自从被制度经济学引入经济学家视野就受到了理论界的广泛关注如今的制度创新也不单单是经济问题而是同技术一样属于经济学管理学社会学哲学等跨学科的问题正是由于人们极大关注制度创新的重要性新制度经济学的ldquo制度决定论rdquo得到广泛的认可由此引发了技术创新学派的ldquo技术决定论rdquo的反对一直以来技术创新对经济增长的决定性作用已经得到人们的普遍认同而制度创新的重要的作用也毋庸置疑如何认识二者关系如何协调二者关系如何认识二者在经济增长的作用如何认识二者对社会发展的贡献等等带着这一系列的疑问本文试图从理论和实践分析中找到答案并由此从成绩和问题的角度对我国创新实践进行正反两方面的探讨二选题意义1．理论意义人们对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特提出的创新理论他于1912年在其著作《经济发展理论》中首次提出ldquo创新rdquo概念自从创新理论进入学术界视野后技术创新对经济增长的巨大作用引起了学者们的广泛重视学界普遍认为技术创新制度创新与技术创新的互动关系研究成为经济增长的决定性因素随后制度经济学将制度引入经济学对制度的经济分析展示出制度创新同样是经济增长的重要源泉由此引出一个颇受争议的问题技术创新与制度创新哪个才是经济增长的决定性因素因此沿着这一主线产生两种相互对立的理论以埃吕尔凡勃伦等为代表的技术创新学派主张的ldquo技术决定论rdquo和以诺斯戴维斯为代表的新制度经济学提出的ldquo制度决定论quot实际上马克思主义的社会结构理论中虽然没有明确使用ldquo技术创新quot与ldquo制度创新rdquo的概念但却通过对生产力和生产关系经济基础和上层建筑的关系分析在哲学的高度上揭示了技术创新与制度创新之间的辩证关系马克思主义社会结构理论的论证分析告诉我们技术创新和制度创新在本质上并没有不可调和的矛盾二者之间恰恰存在着辩证统一的互动关系本文通过对技术创新学派主张的ldquo技术决定论quot新制度经济学提出的ldquo制度决定论rdquo马克思主义的社会结构理论等三种代表性理论的解读不仅有助于正确理解ldquo技术决定论quot和ldquo制度决定论rdquo的缺陷和价值而且有助于深入理解马克思主义社会结构理论的丰富内涵2．现实意义在不同发展阶段技术创新和制度创新两个经济增长因素的选择有不同的优势在社会变动比较剧烈的时期特别是缺乏有效制度或者处于新旧体制转轨时期制度创新比技术创新更迫切而在社会相对稳定的发展阶段技术创新比制度创新更重要在我国当前的经济发展进程中正处于新旧体制的转轨时期社会主义市场经济体制还很不完善所以制度创新的作用往往要重于技术创新的作用这意味着目前我国经济发展而言制度创新更加迫切然而在我国经济发展的进程中由于技术竞争力低下在处理二者关系上普遍存在一种ldquo重技术创新轻制度创新quot的倾向许多人片面理解马克思主义技术创新决定制度创新的观点认为经济发展仅仅是技术创新的过程和结果这样就忽略制度创新对技术创新和经济增长的重要作用过去数十年来我国制定了许多发展技术产业的规划其中不少规划仅仅局限于技术成面把注意力放在如何投入更多的人力物力去研究开发新技术如何采取更灵活更有效的方式去改进新技术而没有在如何做出有利于技术创新的制度安排上下功夫而当出现了科研成果向生产转移的速度过慢企业缺乏技术创新积极性等老大难问题时又不从克服企业制度激励机制存在的缺陷着眼去解决问题而试图通过提高创新意识加强技术进步指标考核等方式来加速技术创新的进程结果往往劳而无功情况没有得到任何改善实际上这种ldquo重技术轻制度rdquo通过增加投入或引进新技术的发展模式仍是一种粗放型的经济发展模式这种模式不可能保证我国经济的健康持续发展因此本文立足于我国创新实践现状拟从制度创新和技术创新两个方面着手从取得的成绩和存在的问题两个角度辩证地分析并对此提出相应的建议以期对我国重2制度创新与技术创新的互动关系研究视制度创新与技术创新的互动关系完善国家科技体制提高技术创新竞争力促进经济快速增长起到积极作用二文献综述．一国外研究状况在经济增长过程中技术创新与制度创新都是极其重要的两个因素如何看待二者关系以及如何判定哪个是决定性因素成为一个颇受争议的问题纵观西方创新理论发展历程有两个标志性的时间一是1912年约瑟夫．熊彼特《经济发展理论》发表标志着创新理论研究的开始二是1971年戴维斯和诺思合著的《制度变革与美国经济增长》一书的发表它标志着制度创新的

研究作为一个独立的分支从创新理论研究中分离出来从此形成了两个独立的分支一是以技术变革和技术推广为研究对象的技术创新学派二是以制度形成和制度变革为研究对象的制度创新学派两大学派的创新研究rsquo既深化了技术创新理论又发展了制度创新理论促进了学术界创新研究的繁荣1技术创新学派主张ldquo技术决定论rdquo关于ldquo技术在经济社会中的地位和作用quot在哲学界里的争论也是比较大的但无论从经济学界还是哲学界来看技术决定论都有很大影响所谓技术决定论有三层含义一是说技术是自主的技术创新是技术的内在的逻辑产物包括埃吕尔在内的许多技术哲学家均持这种观点二是指技术创新在经济增长中起决定作用这种观点的支持者主要是以罗默为代表的新古典经济增长理论和新经济增长理论者三是技术创新决定制度创新这种观点是以制度主义学派为代表他们在分析制度条件时极其强调技术变化在制度变迁中的决定作用凡勃伦加尔布雷思等都认为动态的技术进步必然与静态的制度发生冲突从而导致制度创新的产生在技术创新与制度创新的关系问题上技术创新学派的杰出代表凡勃伦认为是技术创新决定制度创新而不是制度创新决定技术创新凡勃伦在代表作《有闲阶级论》中表明ldquo技术决定论rsquorsquo主要包括以下三方面1．物质环境技术是不断变化的制度是以往过程的产物同过去的环境相适应无论如何也赶不上时刻都在变化的环境技术2．物质环境技术决定制度因为就其本质来说制度就是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种思想的习惯方式因而随着物质环境技术的变化制度必然发生变化3．制度具有保守的倾向除非是出于环境技术的压迫而不得不改变一般总是想无限期地坚持下去另一代表阿里斯的ldquo技术决定论rdquo甚至认为制度对技术创新只有阻碍作用阿里斯认为人类行为本质上分为两种类型一种是工具使用或者称为影响生产的技术活动另一种是强化权威与地位的礼仪活动即制度前者是动态的不断前进的而后者是静态的保守的制度始终是日益进步的变革的障碍技术决定论者将技术创新视为经济增长的主要因素强调技术创新在现代经济增长3制度创新与技术创新的互动关系研究中的决定性作用并且在进行经济分析时前提始终是不考虑制度结构并且假定与经济增长无关由此肯定了技术创新对制度创新的决定性作用2制度创新学派主张ldquo制度决定论rdquo新制度经济学是制度创新学派的主要力量ldquo制度决定论quot也正是由他们提出的新制度经济学代表人物兰斯．戴维斯和道格拉斯．诺思于1971年出版了《制度变革和美国经济增长》率先在制度创新领域进行实质性开拓该书主要阐述了1．制度创新的含义2．制度创新的推动因素3．制度创新的过程分析4．制度创新的模型政府企业个人三层次从而补充和发展了熊彼特的创新理论他们认为经济理论同一种对制度变革的解释相结合对于进一步了解过去现在和未来的经济增长是有重要意义的此外他们还表明以往被认为的经济增长的原因如技术进步投资增加专业化和分工的发展等并不是经济增长的原因经济增长的根本原因只能到引起这些现象的制度因素中去寻找在技术创新和制度创新的相互关系中新制度经济学认为制度创新决定技术创新而不是技术创新决定制度创新好的制度选择会促进技术创新不好的制度选择会将技术创新脱离经济发展的轨道或扼制技术创新诺思在《经济史中的结构与变迁》中驳斥了把产业革命的爆发看成无非是瓦特蒸汽机和飞梭之类的技术突变的结果的通常观点而强调了制度创新对技术变迁的反作用在诺思看来正是一系列制度方面的变化给产业革命这一根本性的变革铺平了道路产业革命是以前一系列事件逐步累积的结果一套鼓励技术变化提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制为改进技术提供了持续动力商标版权商业秘密和专利都旨在为发明者提供了某种程度的排他性权利也就是提供改进技术的动力新制度经济学家通过重新解读历史充分论证了制度创新对技术创新的决定作用并且认为有效而稳定的制度创新才是经济增长的决定性因素同时他们还认为制度创新也是影响社会发展的主要因素在现有的制度环境下技术创新终究会停滞只有通过制度创新才lsquo能促使技术创新的产生3马克思的社会结构理论ldquo在《资本论》中马克思以高度发达的西方资本主义工业国mdashmdash英国作为典型进行对社会发展的结构分析是的在揭示西方资本主义工业国社会结构的同时在唯物史观的基础上阐明了一般社会结构理论及其方法论意义指明了社会结构变迁导致的现代化的一般社会发展过程rdquon1通过对生产力和生产关系经济基础和上层建筑的辨证统一关系的论述强调了矛盾在社会发展中的重大作用虽然马克思的社会结构理论没有明确引用ldquo技术创新rsquorsquo和ldquo制度创新rsquorsquo的概念但是马克思通过分析生产力和生产关系经济基础和上层建筑的关系间接地论述了技术111张云飞马克思社会发展理论的结构向度lsquo中国人民大学学报2000年6期4制度创新与技术创新的互动关系研究创新和制度创新的辨证关系马克思认为生产力决定生产关系生产关系对生产力有反作用科学技术是生产力lsquo技术创新属于生产力范畴它是生产力的发展制度创新是生产关系的发展属生产关系范畴它是生产关系和上层建筑的调整按照马克思主义的社会结构理论生产力技术创新是社会生产和人类历史发展的最终决定力量生产力发展了必然会引起生产关系的变革制度创新但是生产关系决不只是消极地适应生产力的发展状况它对生产力具有反作用二国内研究状况近些年来随着对技术创新问题的深入研究国内学者开始对技术创新与制度创新的关系问题进行系统探讨提出了不同的观点总体上表现为如下几个方面的进展常修泽是国内较早对制度创新及其与技术创新关系问题进行研究的学者他在《现代企业创新论》一书中以企业为例进行分析认为企业制度创新是整个企业创新体系的重要组成部分狭义的制度创新即组织创新重点研究企业产权制度问题广义的制度创新除组织创新外还要加上市场创新和管理创新此外企业创新可概括地划分为制度创新和技术创新两大类它们构成一个相互联系相互推进的有机整体只有它们整合在一起才形成推动经济增长的现实力量片面强调某一方面都不能使创新行为得以实现技术创新是形成物质生产力的直接因素但技术创新要有一系列诱导机制这些诱导力量的出现则是组织创新的结果同时技术创新只有利用市场才能最终实现否则只能算是发明因而市场创新处在技术创新的另外一端而在技术创新的过程中管理创新因监督和协调的需要而必不可少他认为技术创新与制度创新的区别在于技术创新的时间依存于物质资本寿命的长短制度创新的时间则并不取决于物质资本寿命的长短总之制度创新与技术创新是密不可分的技术创新具有内在的冲动但只有在一定的制度保障下技术创新才有可能性王大洲关士续在《企业技术创新与制度创新的互动机制研究》中表明ldquo企业技术创新与制度创新良性互动的外部条件是社会为企业提供充分的创新激励和广阔的创新空间其内在根据是企业同时成为技术创新与制度创新的主体并拥有一个企业家群体川朝企业技术创新与制度创新互动过程的四个环节是企业制度安排规定了员工的技术创新激励和技术创新空间并为技术创新提供保险和信息机制约束机制整合机制随着企业的成长和市场技术环境的变化制度的不均衡将要求进行特定层次的制度创新进而为技术创新建立新的制度平台从技术创新活动中产生的知识人才文化以及展现出来的发展远景既为企业制度创新规定了方向也为之提供了适当的条件和资源技术创新与制度创新的结果莫定了制约企业下一步创新的制度与技术

基础两种创新的互动正是重建其技术制度特异性的适应性过程国内学者在技术创新与制度创新的关系问题上．都强调了两者之间的不可分割性21王大洲lsquo知识场域与创新》中国社会科学出版社2005年版P1645制度创新与技术创新的互动关系研究都认为技术创新离不开制度创新而且更侧重于强调制度创新的重要性强调制度创新对技术创新的基础作用这反映出学术界在处理技术创新与制度创新关系问题上的某种ldquo重制度轻技术rdquo的趋势而这种趋势恰恰与以往研究中表现出的ldquo重技术轻制度rdquo趋势形成鲜明的对照总体上说这样的研究趋势表征着技术创新研究的深化和发展然而在对待技术创新与制度创新的关系问题上坚持一种辩证的观点似乎更为重要也就是说既要看到制度创新的滞后或不足对技术创新的不利方面又要看到技术创新确实拉动了制度创新三研究的逻辑思路首先本文通过第二章对技术创新和制度创新概念的分析揭示了二者的内涵并以此为基础扩展研究范围为本文对其互动关系进行理论和实践分析做好铺垫理论分析部分通过在第三章对新制度经济学的ldquo制度决定论quot技术创新学派的ldquo技术决定论quot和马克思主义的社会结构理论等三种代表性理论的阐释辨证地分析了制度创新与技术创新之间的互动关系然后实践分析部分则是通过在第四章对实现二者互动的外因和内因的剖析详细阐明了制度创新与技术创新的互动机制按照ldquo理论联系实际rdquo的思路文章最后一章联系到我国改革开放以来创新实践活动首先分析取得的进展具体表现为科技体制日益完善技术创新水平逐渐提高然后在这些成就的背后看到隐藏着的问题具体表现为技术创新缺乏竞争力制度创新相对滞后却存在ldquo重技术轻制度rdquo的倾向本文针对以上问题提出相应的对策和建议具体列出以下三条ldquo大力发展自主创新稳步推进科技体制改革完善知识产权保护的法律制度quot四研究方法与创新点一论文的研究方法1．比较分析法文中多处利用比较分析方法进而形成鲜明对比便于理解尤其在第三章理论分析中对三种代表性理论进行了对比明确地指出了相应的优点和缺点对全面认识和理解这些理论有着很好的辅助作用2．图表分析法文中最后一章采用图表分析方法较多这种方法的优点在于可以将数字罗列更为直观便于把握趋势尤其在ldquo技术创新水平逐渐提高rdquo这一小节中主要采用《中国科技统计年鉴2007》最新的统计数据制作图表进而使相应趋势十分直观6制度创新与技术创新的互动关系研究二论文可能的创新点1．对ldquo技术决定论rsquorsquo和ldquo制度决定论rdquo的新认识本文通过对ldquo技术决定论rdquo和ldquo制度决定论quot的解读分析两种理论的优点和缺陷并且结合马克思主义的理论对制度创新和技术创新的关系重新解读技术创新和制度创新选择都要结合具体的时代背景有效而稳定的制度情况下大力发展技术创新是毋庸置疑的制度落后导致的技术创新能力不够的情况下势必要引起对制度创新的高度重视避免了对ldquo技术决定论rdquo和ldquo制度决定论quot的偏见对二者的理论提出的新认识2．立足于我国创新实践现状既看到已有的成绩又注意到存在的问题本文辩证地分析了技术创新和制度创新在经济增长和社会发展中的动态关系并根据ldquo理论联系实际rdquo针对我国技术创新和制度创新的现状从正反两方面对我国创新实践进行的探讨既看到已有的成绩又注意到存在的问题避免由于片面地认识ldquo重技术轻制度rdquoldquo制度重于技术rdquo而走向极端化并从而提出了矫正这些视角的战略对策具有一定的现实针对性7制度创新与技术创新的互动关系研究第二章制度创新与技术创新技术创新使人类社会发生了巨大的变化同时也对经济的增长起着极其重要的作用制度创新作为社会发展的另一个重要因素自从被制度经济学引入到经济理论以来就一直受到人们广泛的关注因此将技术创新和制度创新一起视作推动社会进步的重要力量进行理论和实践研究对促进经济增长和社会发展都有着极其重要的意义这种方式不仅便于我们理解技术创新理论无法解决的经济问题而且也为研究制度创新对经济增长的贡献提供了新的视角一制度创新一制度创新的内涵1912年奥地利经济学家约瑟夫middot熊彼特将ldquo创新quot的概念引入经济学第一个全面而系统地提出了创新理论创造性地赋予ldquo创新rdquo一词深刻的涵义而ldquo创新包括两个方面一是技术创新二是制度创新rdquoinfin1ldquo制度创新rdquo这一概念最早由制度经济学提出指在竞争中创造出新的经济行为规则以减少交易费用并提高经济效益按照拉坦的观点制度创新是ldquo1．一种特定组织行为的变化2．这～组织与其环境之间的相互关系的变化3．在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化rdquoldquo1通常制度创新有两种形式诱致性制度创新和强制性制度创新ldquo诱致性制度创新是指现行制度安排的变更或替代或者是新制度安排的创造它由个人或组织在响应获利机会时自发倡导组织和实行强制性制度创新由政府命令和法律引入和实行川印哲学视野下的制度创新则是建立在制度层面上实践创新活动的一种过程ldquo制度创新是制度主体以新的观念为指导通过制定新的行为规范调整主体间的权利平等关系为实现新的价值目标和理想目标而自主地进行的创造性的活动quot制度创新通常是指那些积极而有效的制度变迁它体现出社会规范的进化和社会文明的发展ldquo它所表示的是对人的活动方式结构和交往关系作出调整以利于人性的发展和人的主体性的发挥rdquolsquo63制度创新是一种以更新思想观念为前提的创造性活动制度创新作为人的一种活动必然离不开一定的思想指导而思想观念的变革程度往往决定着制度创新的进程人们只有思想观念更新了才能从新的视角对制度环境进行审视并把制度创新作为自身的一种自觉行为创造性作为人的能动性的最高体现其本质也正体现在制度创新上新的制度通常以新的规定新的要求出现这样必然会构建成一种更为完善的社会制度删关士续《技术与创新研究》中国社会科学出版社2005年版P365刚拉坦《诱致性制度变迁理论》载美科斯阿尔钦和诺斯等著《财产权利与制度变迁mdashmdash产权学派与新制度学派译文集》上海三联书店上海人民出版社1994年版P329唧林毅夫《关于制度变迁的经济学理论诱致性制度变迁与强制性制度变迁》载美科斯阿尔钦和诺斯等著《财产权利与制度变迁mdashmdash产权学派与新制度学派译文集》上海三联书店上海人民出版社1994年版P384嗍辛鸣《制度论》人民出版社2005年版P1838制度创新与技术创新的互动关系研究制度创新的结果必然导致制度发展产生质的飞跃制度创新建立在对原先制度逐渐修改的基础上随着量的变化必然导致质的变化原先制度中适应社会发展的部分得以保留而不利于发展的部分则被抛弃随着原先制度的逐渐完善最终的制度必然将以新的形式出现这一过程正是量变向质变的体现二影响制度创新的因素按照诺思口3的制度创新理论促使制度创新的因素在于收益和成本之间的比较因此推动制度创新的根本动力是收益收益不仅仅是技术创新的结果也是制度创新的推动因素而节省交易成本是制度的功能之一能否节省交易成本是进行制度创新的前提基于以上分析影响制度创新的因素主要有以下四个瞪31国家偏好国家本身是一个特殊的追求利益最大化的新古典式的经济主体制度方面的低效或缺陷终究会导致国家利益的受损不利于国家的稳定和发展在这种

条件的影响下政府必须按照各自的偏好以实现国家利益最大化为目标进行制度创新2市场规模根据马克思主义政治经济学原理市场规模的扩大导致了技术专业化和劳动细分化的产生从而增加了市场交易成本而制度创新的目的在于降低这些交易费用因此市场规模的扩大必将推动主体进行制度创新3生产技术生产技术进步会导致生产组织方式的变革诺思在《制度变迁与美国经济增长》一书中从两个方面阐明了技术发展对制度创新的促进作用一方面在经济规模的约束下技术创新引起的生产规模的扩大能够使主体获得递增收益从而使与技术进步共生的较复杂的生产组织和经营管理方式成为可能另一方面生产技术的进步使生产场所的集中进而导致人口密集分布在工业中心的周围创造了一系列新的盈利机会主体在追求潜在利益的过程中不知不觉地实行了制度创新4意识形态制度创新会涉及主体及主体之间的利益由于制度的安排决定了主体间相对利益分配格局而主体对现有利益分配格局认识的变化会导致其意识形态的改变不断演变的意识形态使主体对自身地位的公平性产生怀疑和不满推动主体进行制度创新以使自身适应收入分配公平化后的地位并防止预期收入分配继续朝不公平的方向发展因此意识形态的变化也是影响制度创新的一个主要因素三制度创新的价值制度创新的价值具体表现在经济价值和社会价值两方面制度创新的经济价值通过川注1993年诺贝尔经济学奖得主嘲常修泽lsquo现代企业创新论》天津人民出版社1994年版P63石79制度创新与技术创新的互动关系研究其对技术创新的影响得以体现而社会价值则体现在制度创新对社会人以及人与社会的关系的影响上1．经济价值制度创新的经济价值在于制度创新通过对技术创新的直接影响可以积极而有效的促进技术创新进而间接地促进经济增长首先制度创新可以减少技术创新中的不确定性其次制度创新为技术创新提供了所需的稳定性再次制度仓4新为技术创新提供了激励机制最后制度创新为技术创新提供了良好的发展环境和氛围2．社会价值制度创新的社会价值在于促进社会发展实现人与社会的协调发展社会发展无论是生产力的提高科学技术的进步还是物质和精神财富的增长都要在一定的制度框架中进行不同的制度环境对社会发展的作用也不同如果制度环境总体上已经不能适应社会生产力的发展那么社会很难朝着理想方向的发展这是只有通过制度创新才能实现社会进步保障社会健康发展ldquo人的本质不是单个人所固有的抽象物在其现实性上它是一切社会关系的总和rsquorsquo四1人的生存和发展离不开社会环境人的发展与社会的发展是辩证统一的制度创新为社会带来发展社会的发展为人的发展又提供了更好的物质和精神条件同时制度创新又可以为人的发展提供更为广阔的自由空间为社会提供更为强大的动力机制9lt马克思恩格斯选集》第一卷人民出版社1995年版P5610制度创新与技术创新的互动关系研究二技术创新一技术创新的内涵技术创新最早是一个经济学概念随着研究的深入和各学科的发展技术创新已经是一个涉及经济学社会学哲学管理学法学等学科的研究课题国外学者大部分从技术的本质变动考虑认为只有那些引起重大技术变迁的事件才能称得上技术创新ldquo如索洛S．C．S0101951年在《在资本化过程中的创新对熊彼特理论的评论》一文中提出了技术创新成立的两个条件即新思想来源和以后阶段的实现发展rdquoninfinldquo缪尔塞R．Mueser在20世纪80年代中期对其搜集的300多篇论文的基础上将技术创新重新定义为技术创新是以其构思的新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续事件rdquouuml我国经济学家认为ldquo技术创新是企业家抓住市场潜在的赢利机会重新组合生产条件要素和组织从而建立效能更强效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程是推出新的产品新的生产工艺方法开辟新的市场获得新的原材料和半成品供应来源或建立企业新的组织它是包括科技组织商业和金融等一系列活动的综合过程quotu副哲学视野下的技术创新是这样界定的ldquo技术创新是作为创新主体的企业在创新环境条件下通过一定的中介而使创新客体转换形态实现市场价值的一种实践活动quotldquo哲学上的主体是指具有一定知识经验和技能并社会地从事认识活动和实践活动的个人或集团quotldquo所谓创新环境是指与技术创新系统有物质能量信息交换的周围系统主要包括支撑系统教育与培训环境基础研究与应用研究环境制度环境政策环境市场环境情报信息与服务环境等rsquorsquoldquo所谓创新客体是创新主体认识活动和实践活动所指向的对象是指进入创新主体实践活动领域并和创新主体发生一定联系和相互作用的客观对象天然物或人造物rdquon卵基于以上种种概念的理解从认识论的角度可以认为技术创新ldquo是主体参与特殊的社会实践活动rdquoldquo是创新主体的创新认知与创新实践相互作用的动态过程rsquorsquoldquo是创新主体本质力量对象化的活动过程quotn4技术创新的本质包括两层含义一层是技术意义上的创新主要是指知识客观的与主观效用明晰的与隐含的的组合形成符合人类价值观与人们需要的技术知识一层是经济意义上的创新经常是现存的要素技术资本与组织等的新组合技术创新是一个复杂的过程它们必然带有知识出现与扩散的过程以及将它们转移到新的产品与生产过程中这种转移并不遵循从基础研究到应用研究从进一步的开发到新产品10傅家骥主编《技术创新学》清华大学出版社1998年版P5ll傅家骥主编《技术创新学》清华大学出版社1998年版P712傅家骥主编《技术创新学》．清华大学出版社1998年版P1313陈其荣《技术创新的哲学视野》复旦大学学报社会科学版2000．1114李兆友《哲学视野中的技术创新》哲学动态1997．71l制度创新与技术创新的互动关系研究的简单线性路径相反它是以复杂的反馈机制与科学技术学习生产政策等要素相互作用为特征的二技术创新的特征技术创新是一种复杂的实践活动它具有以下四个基本特征1．技术创新的经济性技术创新不仅是一个技术变迁的过程而且也是一种商业活动一项技术上的变动能否实现商业化并取得良好的收益是检验技术创新成败的惟一标准由于一次成功的技术创新带来的收益远远高于创新过程初期全部的投入因此技术创新又可以带来可观的经济效益此外技术创新的程度越高初期投入的成本也就越大2．技术创新的风险性技术创新带来收益的大小与创新活动所面临的风险大小是相对应的而且并不是所有的技术创新活动都必然会给技术创新的主体带来增量收益技术创新活动是一项风险系数很高的创造性活动在这一过程中有些因素是可以控制的也有一些因素是无法控制的比如技术不够成熟可能导致创新的产品不能满足市场的需要或者在产品还未成功投入市场时竞争对手已经推出了更有创造性的新产品甚至有些自然灾害也有可能导致技术创新的失败3．技术创新的扩散性尽管技术创新具有高风险性但是其本身具有高收益的价值往往对技术创新主体的有着更重要的影响一旦技术创新取得成功这种影响就会从主体扩散到主体所在的领域进而对整个领域的发展产生巨大的推动作用宏观层面上技术创新对社会的影响正是通过技术创新的扩散实现的因此如果没有这种扩散效应技术创新的影响和作用仅仅局限于主体上而正是技术创新的扩散过程才是真正的促进社会经济发展的过程也是技术创新的宏观经济效益的实现过程4．技术创新的系统性技术创新的系统性主要表现为创新的过程要求创新主体的各个环节密切配合比如企业作为技术创新的主体在进行创新活动时只有研发部门技术部门生产部门以及销售部门互相配合

才能实现产品的技术创新其次技术创新的系统性还表现为创新的主体必须依赖外部环境才能实现技术创新的成功同样以企业为例一个企业要实现技术创新首先要结合其所在行业的技术水平并考虑到经济水平政治因素的影响才能将最终的产品投放到市场三技术创新的战略模式1自主创新模式自主创新是指主体凭借自己的力量独自实现创新的活动技术创新的主体必须投入整个创新过程的所有资源并独立管理整个过程自主创新模式可以使主体取得其所在12制度创新与技术创新的互动关系研究领域的主导地位在竞争中取得优势如服务器领域的IBM计算机软件领域的微软办公设备领域的惠普数码设备领域的佳能化工领域的杜邦餐饮领域的可口可乐等都是通过自主创新掌握核心技术成为该行业的领先者在自主创新模式下由于企业独自开发而获得的创新的核心技术所以主体对技术创新的成果具有独占性在一定时间内自主创新的主体在新技术的持有上具有较强的保密性创新的产品也处于垄断状态这样使主体在激烈的竞争中占据非常有利的地位但这一模式要求主体具有强大的技术实力和资金而且整个创新过程的投入很大在技术创新的不确定性的影响下具有更高的技术风险和市场风险2模仿创新模式模仿创新模式主要是指主体以自主创新者的技术成果为标准在其基础上通过模仿核心技术和技术成果等方式获得技术创新的新成果并对其进行改进使之成为更有竞争力的一种创新方式根据模仿程度的不同这种模式可以分为完全模仿创新和模仿后再创新由于自主创新具有更大的风险性技术水平较低实力有限的主体往往会采用模仿创新的方式来开拓市场这种方式可以使主体避免创新的风险降低成本缩短研发周期因此对技术和资本有限的中小企业具有重要的意义例如日本和韩国在大力发展本国经济的时候由于当时国内的企业规模较小技术实力较弱国际知名度低等基本上都是采用的这种模式此外发展中国家的企业也多采用的这种模式虽然模仿创新可以节约研究开发和营销方面的费用降低市场开发的风险但是技术创新的主体在技术上易受制于自主创新的主体3合作创新模式合作创新模式是指技术创新的主体之间以共同目标和共同利益为基础通过优势互补和资源共享进行的技术创新活动的模式技术创新的主体可以是企业研究机构科研单位以及高等院校等主体之间为实现某一技术创新战略目标而建立的一种战略合作伙伴关系各方凭借自身的技术优势进行合作实施创新活动这种创新模式目前主要表现为国内企业与国际优势企业合作企业与高校合作国内企业之间合作合作的主要目的是解决单个主体不能独自解决的各种技术和资金问题主体则能在更大范围内合理分配和使用技术资源实现优势互补有效地提高主体的技术竞争力目前这种模式是现代企业创新模式的主要发展方向4引进创新模式引进创新模式是指技术创新主体通过购买先进的技术或生产设备通过学习后再进行改进的创新模式该模式可以在较短时间内使落后的主体的技术水平和自主创新能力有很大提高这一模式一般要经过操作和使用阶段维修阶段零部件及原料当地化阶段生产和制造阶段改进局部环节阶段和引进消化后的创新阶段这种模式同样具有投入成本低风险小收益快的优点但是原本落后的主体通过这种模式的创新很难超越发达的优势主体13制度创新与技术创新的互动关系研究第三章制度创新与技术创新互动的理论分析一新制度经济学的ldquo制度决定论rdquo首先将制度因素纳入经济增长模型分析的是新制度经济学在理论和实证分析中由于制度因素受到了他们极大的重视导致普遍认为制度创新对经济增长和社会发展起着决定性的作用因此他们主张ldquo制度决定论quot制度决定论的杰出代表诺思指出创新活动中存在个人收益与社会收益的巨大差距这使得个人的积极性大大降低倘若产权不能得到界定和保护则创新的积极性只能依赖于一点零星的自发性所以对经济增长起决定作用的是制度因素而非技术因素在技术创新和制度创新的相互关系中新制度经济学认为制度创新决定技术创新积极而有效的制度环境会促进技术创新落后而无效的制度环境将阻碍技术创新甚至可能扼杀技术创新诺思在《经济史中的结构与变迁》中驳斥了把产业革命的爆发看成无非是瓦特蒸汽机和飞梭之类的技术突变的结果的通常观点他认为正是一系列鼓励技术变化提高创新的私人收益率的激励机制为技术创新提供了持续动力商标版权商业秘密和专利都为发明者提供了某种程度的排他性权利保障了良好的制度环境进而促使产业革命的爆发新制度经济学家通过重新解读历史充分论证了制度创新对技术创新的决定作用但他们在肯定制度创新对技术创新的决定性作用的同时并不否定技术创新对制度创新的普遍影响他们认为技术创新对制度创新的作用表现在以下几个方面1．技术创新对改变制度安排的利益存在普遍影响技术创新使产出在更大范围内产生了规模报酬递增从而使建立更为复杂的经济组织形式如股份公司变得有利可图技术创新作为规模经济的一个副产品促发了相应的新型制度也促使了当今城市工业社会得以形成聚集效应的经济活动2．技术创新不仅增加了制度创新的潜在利润而且降低了某些制度创新的操作成本如通讯技术的改进使人们降低了建立在所需空间上相互移动的成本以及个人参与基础上的制度安排的组织成本3．技术创新所释放的新的经济效益是对制度创新的一个重要原因拉坦认为ldquo技术变迁所释放的新收入流确实是对制度变迁需求的一个重要原因⋯⋯现代法人组织的发展代表了对19世纪的运输交通和制造技术的进步所创造的经济机会的制度回应rdquo[1印总之他们虽然承认技术创新对制度创新的作用但是仍然认为有效而稳定的制度创新才是经济增长的决定性因素同时制度创新才是影响社会发展的主要因素在现有的制度环境下技术仓I』新终究会停滞只有通过制度创新才能促使技术创新的产生二技术创新学派的ldquo技术决定论rdquo与ldquo制度决定论quot相对立的是ldquo技术决定论quot它也是由西方主流经济学家提出的15拉坦lt诱致性制度创新理论》上海三联书店1991年版P33514制度创新与技术创新的互动关系研究并在许多学科都有很大影响所谓技术决定论有三层含义一是说技术是自主的技术创新是技术的内在的逻辑产物包括埃吕尔在内的许多技术哲学家均持这种观点二是指技术创新在经济增长中起决定作用这种观点的支持者主要是以罗默为代表的新古典经济增长理论和新经济增长理论者三是技术创新决定制度创新这种观点是以制度主义学派为代表他们在分析制度条件时极其强调技术变化在制度变迁中的决定作用凡勃伦加尔布雷思等都认为动态的技术进步必然与静态的制度发生冲突从而导致制度创新的产生在技术创新与制度创新的关系问题上技术创新学派的杰出代表凡勃伦认为是技术创新决定制度创新而不是制度创新决定技术创新凡勃伦的ldquo技术决定论rdquo主要包括以下三方面1．物质环境技术是不断变化的制度是以往过程的产物同过去的环境相适应无论如何也赶不上时刻都在变化的环境技术2．物质环境技术决定制度因为就其本质来说制度就是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种思想的习惯方式因而随着物质环境技术的变化制度必然发生变化3．制度具有保守的倾向除非是出于环境技术的压迫而不得不改变一般总是想无限期地坚持下去在强调技术变迁决定制度创新的同时凡勃伦并不否认制度创新对技术创新有一定影响他认为价格体系的发展中所包含的思想习惯跟现代机器技术的兴起有很大关系与此同时商业制度导致新技术的引进导致新技术在私人利益而非社会利益基础上的利用另一代表阿里斯的ldquo技术决定论rdquo比凡勃伦的更为彻底他的观点表明制度对技术创新只有阻碍作用阿里斯认为人类行为本质上分为两种类型一种是